，且不得利用掌握的公司核心技术从事与上市公司相同或相近业务。 第三节董事长特别行为规范 3.3.1董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加 强 及相关资料的保存时间。 7.7.12 内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，并至少每年向审计委员会提交一次内部控制 ...
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。未予批准的，在书面通知中说明理由。第二十条 中国证监会及其派出机构在审查期货经纪公司或者营业部的设立申请时，应当考虑期货市场发展的需要和期货经纪业的 停业整顿或者注销其《期货经纪业务许可证》。第五节 保证金退付危机的特别处理程序第一百零八条 期货经纪公司已经或者可能出现客户保证金退付危机，严重影响 ...
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以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。第四十四条期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估 来源、管理和使用办法，由中国证监会另行制定。第五章保证金退付危机的特别处理程序第五十五条期货经纪公司已经或者可能出现投资者保证金退付危机，严重影响 ...
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现行有关法律法规以及中国证监会授权职责和上市公司监管处内部工作程序，制定了《北京证管办上市公司信息披露（定期报告）审查工作规程》，既作为上市公司定期报告事后审查 》《公开发行证券公司信息披露编报规则第十三号：季度报告的内容与格式的特别规定》《公开发行证券公司信息披露规范解答》１－４号《关于上市公司发布 ...
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《1997年计划内企业预选材料目录》(证监(1997)13号文件附件)规定的内容，审查企业预选申报材料，对符合条件且主承销商、会计师事务所、律师事务所和资产评估 政府或国务院有关产业部门。5．发行审核委员会审议通过后，中国证监会将按程序核发准予发行B股的批文。 (三)B股增资发行审批B股公司增资发行B ...
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办、厅、局：为了进一步规范我区股票发行预选企业推荐和上市公司国有股配股、转让审批程序，现将有关问题通知如下：一、推荐上市预选企业的条件（一）符合产业政策 、其他特别因素。（二）公司增资配股时，在公司董事会提出配股方案并表决通过后，国有股东应及时交配股方案及认购方案报经国有资产管理部门及有关部门审查后， ...
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，影响上市公司正常经营活动的；（四）公司出现其他异常情况，董事会认为有必要实行特别处理并作出决定的；（五）人民法院受理公司破产案件，可能依法宣告上市公司破产的； 向本所报告，经本所审查后公告。公告日后的第一个交易日公司股票复牌，并实施特别处理。９．３．６上市公司在进入破产程序后，公司或其他有信息披露 ...
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认为应当进行审计情形的，必须经会计师事务所审计。６．１２年度报告的有关报送、公告和审查的规定适用于中期报告。６．１３上市公司无法在最后期限内披露年度报告或中期报告 当日，立即向本所报告，经本所审查后公告。公告次日公司股票复牌，并实行特别处理。９．３．６上市公司进入破产程序后，公司或其他有信息披露义务的 ...
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，影响上市公司正常经营活动的；（四）公司出现其他异常情况，董事会认为有必要实行特别处理并作出决定的；（五）人民法院受理公司破产案件，可能依法宣告上市公司破产的； 向本所报告，经本所审查后公告。公告日后的第一个交易日公司股票复牌，并实施特别处理。９．３．６上市公司在进入破产程序后，公司或其他有信息披露 ...
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上市协议第二节董事、监事承诺和备案第三节上市推荐人第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行的股票上市第二节配股或增发新股上市第三节派发股份股利 本所审核后公告。公告日后第一个交易日公司股票复牌并实施特别处理。９．３．６上市公司进入破产程序后，公司或其他有信息披露义务的主体应当于第一时间向 ...
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