或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、 顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。第三十六条 ...
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已经向期货交易所下达平仓指令，但由于市场原因指令无法执行的，期货经纪公司不承担责任。强行平仓的交易手续费及由此产生的损失由户负责。第七十 ：(一)期货经纪公司及其营业部执行保证金制度的情况；(二)期货经纪公司及其营业部执行风险管理和内部控制制度的情况；(三)中国证监会及其派出机构认为需要专项核查的其他 ...
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风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。第八十四条会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以 股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不得交叉持股，期货公司 ...
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公司对其控制权方式和控制权内容，并说明公司从中可以获取的利益和对其所承担的风险。另外，公司还应介绍特殊目的主体对其提供融资、商品或劳务以支持 职务如是独立董事，需单独注明。 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 口 适用口 不适用必填 姓名 职务 期初持有股票期权数量 报告期新授予股票 ...
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合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何 管理公司应当在规定的期限内将其管理的基金资产委托给中国证监会认可的基金管理公司进行管理。逾期未按照要求委托管理的，中国证监会可以指定其他机构对其基金 ...
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应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及本办法第五十条规定的相关文件，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所 是否具备主体资格，是否具备收购的经济实力，是否具备规范运作上市公司的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力，是否存在不良诚信记录 ...
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应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及本办法第五十条规定的相关文件，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所 是否具备主体资格，是否具备收购的经济实力，是否具备规范运作上市公司的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力，是否存在不良诚信记录 ...
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规定再次要求和委托公司董事会就股权分置改革召集相关股东会议。第十九条有下列情形之一的上市公司，应当表明不存在构成影响进行股权分置改革的风险，或者 的股份合计超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形 ...
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已经存在。对于报告年度资产负债表日后事项期间发生的债务重组交易，如重组协议签订于日后事项期间，不属于报告年度资产负债表日后调整事项。（三）关注非同一控制下 关注债权与股权的划分、实质上风险的转移与形式上追溯权的关系等，按照最能够反映有关交易经济实质的方式进行会计处理。四、严守职业道德、加强内部管理， ...
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、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托 ，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。（五）有限合伙企业设有存续期限的，其入股时剩余的存续期限应当大于规定持股 ...
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