以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件： 董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 ...
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视情况进行不定期考察。考察内容主要集中在诚信勤勉、合规经营、公司经营业绩、风险管理理念、公司法人治理和内控制度建设等方面。对考察结论为不合格者，建议公司 ，应具有6年以上的企业管理、金融、财务、审计、法律或其他有利于履行董事职责的工作经历，能够阅读、理解和分析拟任职的该类非银行金融机构的会计报表。3． ...
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的估测；运用非保险工具进行风险管理；运用保险工具进行风险管理。(二)企业风险管理案例案例一：某音乐剧的风险管理案例；案例二：某广告公司团体投保案例； 信用；货币市场与资本市场；金融工具；证券定价。(二)金融机构和金融市场银行体系；非银行金融机构；金融市场的分类；金融市场的功能。(三)利息与利率利率的 ...
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的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；(四)身份证明复印件；(五)学历证书、 的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；(二)所分管业务内控和风险管理的有效性情况；(三)所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法 ...
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职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；(五)通过中国证监会认可的资质测试。第十四条取得分支 控制存在重大隐患；(三)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；(四)证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定 ...
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资格管理办法》第六条规定条件。(三)下列人员不得担任高管人员：1．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的 、期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人、分支机构负责人的任职资格核准程序(一)期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合 ...
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职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾五 、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人的决议或者决定之日起二十个工作日向中国证监会派出机构 ...
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业务合规合法情况；(三)分管业务内控建设和风险管理情况；(四)职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；(五)审计结论。第二十四条对金融 的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。第二十六条中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下 ...
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、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：（一）大学本科以上学历； （二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。 第十五条 担任保险公司支公司或者营业部 。保险机构应当按照中国保监会或者其派出机构的要求，限期作出撤换董事、高级管理人员的决定，并将撤换决定自作出之日起10日内，抄报中国保监会或者其 ...
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机关各部门、各银监局：《中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定》(以下简称《暂行规定》)已经主席会讨论通过，现印发给你们试行。试行 ，重点是要按照属地监管原则，加强对辖区内银行业金融机构的非现场监管和现场检查，及时发现、报告和处置金融风险。通过上下共同努力，不断增强监管合力，提高监管 ...
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