股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资；三、通过认领股份、入股分红进行非法集资；四、通过会员卡、会员证、席位证、优惠卡 基金以及其他未经过证监会核准，公开或变相公开发行证券的活动；四、未经批准，非法经营证券业务的活动；五、地方政府直接向公众发行债券的活动；六、除国家 ...
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罪的，依法追究刑事责任。关联法规：国务院部委规章（4）条第二十六条 商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。商业银行为证券、期货交易 万元以上50万元以下罚金或者没收财产。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处 ...
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、外汇、证券指数等金融商品为交易对象，以远期交割的交易方式经营金融业务的金融机构。设立金融期货公司必须经中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核 在接到本通知后，要立即组织清理整顿工作。凡未经中国人民银行总行批准非法设立的金融期货公司，必须立即撤销；拒不撤销的，由中国人民银行总行公布其为 ...
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投资公司，财务公司，金融租赁公司及其分支机构，融资公司，融资中心，基金会，金融期货公司，信用卡公司，信用担保公司，典当行；（四）证券公司及其分支机构， 随时可能或已经发生的问题，由金融机构检查部门不定期地对深圳市的金融机构、非法经营金融业务的机构和个人进行检查。日常检查可以预先通知，也可以事先不通知。 ...
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《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，深圳市人民政府决定：一、废止《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》（１９９３年１月１４日深圳市人民政府令第６号发布） 机关或海关给予下列处罚：（一）违反本规定第三、九条，未经批准，非法经营金银业务，收购、买卖、加工金银及其制品的，由特区人民银行或工商行政 ...
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经营活动。2、信托公司不得办理委托存贷款以外的一般存贷款业务，不得经营期货业务，或为期货交易提供融资;不得进行房地产投资。财务公司应严格按国家规定吸收集团内 、任何单位不得伙同中介机构打压、炒作上市公司的股票。严禁非上市公司从事场外非法交易，已挂牌交易的要立即停止。七、加强企业资信管理1、企业聘请境外 ...
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注册，不予核发营业执照。二、对未经中国人民银行批准，已经擅自设立的金融机构和非法从事金融业务的机构，各地工商行政管理部门应在中国人民银行配合下进行清理，依法 已核准的，应予取消。四、保险、证券、货币和金融期货等金融类经纪人组织应先获得中国人民银行的经营许可后，再向工商行政管理部门申领营业执照；没有中国 ...
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二、大力推动金融业改革开放3.积极支持国有商业银行省级分行继续深化改革，加快转换经营机制，强化基础管理、内部控制和风险防范机制。各级政府和有关部门要积极支持 委、河南银监局和郑州市政府负责落实。11.要进一步做优做强证券和期货公司。支持中原证券公司通过增资扩股、兼并重组等措施，进一步壮大综合实力，力争 ...
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、欺诈上市、虚假披露等违法违规行为引发的民商事纠纷案件，消除危害我国证券期货市场秩序和社会稳定的严重隐患。要妥善审理公司股票债券交易纠纷、国债交易纠纷 召开新闻发布会、组织专题或系列报道等多种形式，教育和引导各类金融主体增强依法经营和风险防范意识，倡导守法诚信的金融市场风尚，努力营造公平规范有序的金融 ...
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全省实际出发，认真贯彻全国金融工作会议精神，进一步深化金融改革，促进金融机构转换经营机制，增强服务功能，形成各具特色的业务优势和运营模式。大力推进金融创新， ，实现我省信托资产的整体上市，加大对全省经济发展的支持。同时积极引导期货公司加快发展，力争进入全国先进行列。五要大力推进地方金融资源整合，适时 ...
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