基本守则： 一、对客户不得有背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不 证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第7条 本公会会员经营期货顾问业务，应共同信守下列基本守则： 一、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并 ...
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基本守则： 一、对客户不得有背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不 证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第7条 本公会会员经营期货顾问业务，应共同信守下列基本守则： 一、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并 ...
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求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销业务，应共同信守左列基本要求： 散布不实信息，误导投资大众。 二、不得策动他人连手炒作股票。 三、不得从事非法之股票中介交易。 四、不得违法提供资金或股票借予他人，以牟取利益。 五、 ...
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求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销业务，应共同信守左列基本要求 不得散布不实信息，误导投资大众。 二、不得策动他人联手炒作股票。 三、不得从事非法之股票中介交易。 四、不得违法提供资金或股票借予他人，以牟取利益。 五 ...
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征求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销业务，应共同信守左列基本要求： 不得散布不实信息，误导投资大众。二、不得策动他人联手炒作股票。三、不得从事非法之股票中介交易。四、不得违法提供资金或股票借予他人，以牟取利益。五、 ...
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