保险监督管理委员会令2018年第4号《金融资产投资公司管理办法（试行）》已经原中国银监会2017年第9次主席会议通过。现予公布，自公布之日起施行 型企业，特别是战略性新兴产业领域的成长型企业；（三）高负债居于产能过剩行业前列的关键性企业以及关系国家安全的战略性企业;（四）其他适合优先考虑实施市场化债转 ...
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次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 保荐 ...
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，自2008年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年十月十七日 证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行 第二十七条 保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在5 ...
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起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构 从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定， ...
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年二月十二日 企业年金基金管理办法 第一章总则第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和 托管人应当具备下列条件：（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；（二）注册资本不少于50亿元人民币，且在任何时候都维持不少于 ...
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投资人员； （五）最近3年无重大投资违法违规记录； （六）偿付能力符合中国保监会有关规定； （七）风险管理符合本办法第九章的有关规定； （八 证明文件的有效复印件； （二）公司基本材料，至少应当包括公司名称、组织架构、注册资本、经营范围，以及会计师事务所审计的最近一年公司财务报表； （三）内部管理制度 ...
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1日起施行。主席 刘明康二○○五年八月八日货币经纪公司试点管理办法第一章 总则第一条 为了促进中国金融市场的进一步完善和发展，规范对货币经纪公司的 核发的营业执照(副本)或公司注册文件的复印件。(五)投资人所在国家或地区监管当局或行业协会对其申请的意见函。(六)投资人的基本情况。(七)经具有相应资质的 ...
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予公布，自2012年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年9月20日 附件：《证券投资基金管理公司管理办法》.doc 证券 机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利 ...
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基金业的健康发展，我会结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践，对《办法》进行了修订，现向社会公开征求 ，还应当具备下列条件： (一)有专门负责基金销售业务的部门； (二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； (三)最近二年没有挪用客户资产等损害客户 ...
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条特殊行业公司，除执行本准则规定外，还应执行中国证监会就该行业信息披露制定的特别规定。 第二章年度报告正文 第一节重要提示及目录 第十七条公司应在年度 )，应分别披露其数额。 如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。 如果有战略投资者或一般法人因配售 ...
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