风险研究，通过信用评级，进行持续跟踪分析评估，切实防范信用风险。请认真遵照执行。 二○○七年一月八日 附件：保险机构债券投资信用评级指引（试行） 第一章 竞争地位等，评估受评银行内部运营状况及其信用质量。公司治理包括基本结构、决策机制、执行机制、监督机制、激励约束机制等。管理战略包括管理层素质、风险 ...
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合格投资者应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断债券的投资价值，自行承担债券的任何投资风险。第七条发行人应采取有效措施，确保参与 完整、公平、及时地提供一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。第十条发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者 ...
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（１）股息（２）资本损益（３）资本增值收益２．债券投资收益（１）信息（２）资本损益二、证券投资风险１．系统风险（１）政策风险（２）市场风险（ 投资分析目的与要求本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统的 ...
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百分之二十；有价证券为公司债或金融债券者，不得超过该全权委托投资帐户净资产价值之百分之十。 二、为全体全权委托投资帐户投资任一发行公司之股份总额，不得超过 利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者，不在此限 ...
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投资收益，不计入初始投资成本。 (二)长期债权投资应当按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。 长期债券投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的 的偿还情况、抵押品的市价、担保人的支持力度和金融企业内部信贷管理等因素，分析其风险程度和回收的可能性，合理计提。 贷款损失准备包括专项准备和特种准备 ...
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建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责办理全权委托投资业务，办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与买卖执行之业务人员相互兼任，且办理投资或 十一条最低限额之限制，并以该等契约签定日之前一日作为资产价值认定基准日。 第67条 全权委托投资契约因存续期间届满、撤销、解除、终止或前条第一项事由 ...
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，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告，其分析报告与决定应有合理基础及根据。 前项分析报告应记载分析基础、根据及建议；决定书应载明决定买卖之标的种类 证券投资信托事业运用基金为公债、公司债或金融债券投资，应以现款现货交易为之。 证券投资信托事业运用基金所持有之资产，应以基金保管机构之基金专户名义 ...
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投资跌价准备，应按下列格式披露：项目期初数期末数投资金额跌价准备投资金额跌价准备股票投资债券投资其他投资合计按投资总额计提跌价准备的，可不分类列示跌价准备数额。 ％）以上的，应披露主要项目类别、内容和金额。２９．支付的其他与经营活动有关的现金，对于其中价值较大的应分项单独列示。３０．支付的其他与筹资 ...
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支出，应按支出类别分项列示本年数、上年数和增减百分比。（５２）投资收益应分长期债券投资收益、自营证券持有期间的收益、参股公司分配来的利润、年未调整的 。第十一条重要资产转让及其出售的说明。应说明重要资产转让及其出售时的账面价值、转让金额和转让原因。第十二条关联方关系及其交易。凡涉及关联方关系及其交易， ...
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、自有资金与客户资金未分户存储、挪用客户国债进行回购、违规拆借资金、为客户融资买入证券等。第三十九条公司应对报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露 ，应按支出类别分项列示本年数、上年数和增减百分比。（５３）投资收益应分长期债券投资收益、自营证券持有期间的收益、参股公司分配来的利润、年末调整的被 ...
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