较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意地被犯罪所利用。持续银行监管手段１６．银行监管体系应包括某种形式的现场和非现场监督。１７．银行监管者 。外国银行能够增大当地银行业的市场深度并加剧竞争水平，因而是当地银行市场的重要参与者。监管者必须象对待国内机构一样，以同样高的标准要求外国银行，而且必须有 ...
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成为金融体系的重要支柱，成为社会保障体系的重要组成部分，成为社会管理体系的重要参与者。保险产品种类和服务形式更加丰富，保险真正走进千家万户，渗透到人们生活的 许可证、追究上级领导责任为主要手段，对违规机构和责任人依法进行严厉处罚。对涉嫌犯罪的，坚决移送司法机关。第四，健全制度机制，切实保护保险消费者 ...
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接受监管的会计、审计和律师行业；●具备针对其它金融市场以及在适当情况下这些市场的参与者的明确规章制度和充分的监督。●安全、有效的支付和清算系统，确保金融交易的清算 的背景情况，即：介绍被评估的监管机构的情况以及评估是在什么情况下进行的。这部分应说明，所选择的具体评估方法是经过有关当局同意的，特别应说明 ...
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１０．监管机构能够直接或间接与本国和外国金融部门监管当局就可疑或事实上的犯罪活动交流信息。１１．监管机构确信，银行对职业道德和专业行为准则有正式的政策 、其它国内监管当局、有关政府部门、国内银行家、银行家协会、审计师和其他金融部门参与者的会谈。这一段还应特别指出，评价对象未能提供哪些信息及其原因，并应 ...
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规范是发展的基础，发展是规范的目的，二者是辩证统一的。作为证券市场的主要参与者，我们应站在改革与发展的战略高度来认真对待这一问题。从上述角度出发，在 千亿计的资金。天天同大规模的进出资金打交道，对意志薄弱的人来讲，就容易经不住诱惑而走上犯罪的道路。抓好廉政建设，除了贯彻中央、中纪委各项规定外，各证券 ...
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