可上市交易手续，提交以下文件：(一)公司董事会的申请；(二)相关股东会议表决结果及律师出具的法律意见；(三)改革说明书；(四)有权部门对非流通股股东执行对价安排的 的相关规定办理。第二十九条 本指引由证券交易所和结算公司负责解释。第三十条本指引自发布之日起施行。《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》 ...
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第一条 为明确上市公司股权分置改革试点业务操作流程， 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(以下简称《 应当参照证券交易所和结算公司的相关规定办理。第十八条 本指引由证券交易所和结算公司负责解释。第十九条 本指引自发布之日起施行。上海证券 ...
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决议的内容是否合法有效。（三）如果股东大会、发起人会议授权董事会或筹委会办理有关发行上市事宜，说明上述授权是否合法有效。三、本次发行、上市的实质 意见书工作底稿的说明 一、具有证券法律业务资格的律师事务所（以下简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师（以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含 ...
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规定有关的人在命令指明的时间内支付于理事会订立的规则内就违反有关的订明条文、执业指引或专业操守原则而订明的定额罚款及理事会的定额调查费用。（3）定额罚款须拨入 弥偿规则（在本条例中提述为“弥偿规则”），而该民事法律责任是─（a）律师或前律师与他的执业业务有关而招致的，或与他是受托人或以前曾是受托人的 ...
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报告书》以及最近一年财务审计报告； 清产核资及净资产分配工作中有依据地方性文件操作的，附相关文件复印件。 附：中介机构资质证明(从事清产核资工作应有审计资格、 采取不记名投票方式的，会议决议由出席会议的全体董事签名，并由律师出具法律意见书(或由公证部门出具公证书)。采取记名投票方式的，由所有出席会议的 ...
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，则视同从事金融或财务工作3年以上。5．在法人治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面具有完善的制度，具有完善的管理信息系统和风险控制系统 单位提供的资料真实性的证明文件。（10）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（11）中国银行业监督管理委员会要求提交 ...
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集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序等，并提供有关制度文本。推广机构应当说明办理集合资产管理计划推广 资格的会计师事务所审计的财务报表。（九）法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关规定对拟 ...
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集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序等，并提供有关制度文本。推广机构应当说明办理集合资产管理计划推广 一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理 ...
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控制、贷后管理以及中介机构的选择等内容。商业银行办理房地产业务，要对房地产贷款市场风险、法律风险、操作风险等予以关注，建立相应的风险管理及内控制度。 商业银行对于介入房地产贷款的中介机构的选择，应着重于其企业资质、业内声誉和业务操作程序等方面的考核，择优选用，并签订责任条款，对于因中介机构的原因造成 ...
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应当不低于总人数的三分之一。 （五）制定较为完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面的制度，建立较为完善的管理信息系统和风险控制系统。 （ 单位提供的资料真实性的证明文件。 （十一）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （十二）银监会要求提交的其他 ...
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