从业人员利用未公开信息交易，情节特别严重案例一丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息案——欺诈发行股票，数额巨大；违规披露重要信息， 告知其亲属、朋友、关系户，先于、同期于或者稍晚于公司账户交易，然后用客户资金拉升到高位后自己率先卖出获得巨额非法利益，不仅对其任职单位的财产 ...
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、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强对上市公司资产重组的检查力度，防范虚假 和规范市场经济秩序工作的重大成效；大力宣传先进典型和经验。要适当曝光一批反面典型案例，震慑违法犯罪分子，形成强大的舆论声势。要通过宣传发动，把群众真正发动 ...
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证券管理部门将进一步充实稽查力量，完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场公开、公平、公正的规则，才能 。其次，强化内部管理。证券市场变化快、风险大，国内外出现了不少风险失控的案例，教训很深。为此，应奉行稳健经营的方针，不断完善内部决策机制、业务 ...
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单独影响外，还应综合考虑各项风险要素的结合情况、内外部反洗钱检查情况、反洗钱案例、大额和可疑交易报告等事项，对分数予以合理调整，并确定最终的风险水平和 三）客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员。（四）发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示 ...
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是转让转借房屋拆迁资格证书、任意抬高或压低被拆迁房屋评估价格，中介经纪机构欺诈客户、挪用购房款，谋取不正当利益，以及行贿等行为。（三）依法查处房地产 ，对于整改不力、群众反映强烈的单位予以批评；对检查中发现的违法违规典型案例进行曝光。领导小组办公室按照《房地产市场秩序专项整治工作汇总表》汇总检查和处理 ...
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：突出时代性 优化全省人民法庭布局15【案例5】上海市浦东新区人民法院自由贸易区法庭：提升一站式服务水平 为对外开放提供有力司法保障18【案例6】江苏省苏州市吴江区人民法院经济技术开发区人民法庭：创设"12345"智慧应用场景 打造智能法庭"吴江样本"21【案例7】浙江省永康市人民法院龙山法庭 ...
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需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。６．稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。 重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查处并公布于众。４、组织上，要 ...
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第四条建设银行发行的信用卡统称“建设银行龙卡”，是建设银行发卡行依据一定条件向客户提供的一种信用支付工具，以人民币结算，限于国内发行和使用。有效使用期最长 止付通知书，授权记录，透支余额表，注销信用卡申请书、信用卡风险案例等。七、对冒用、伪造、欺诈、内外勾结等案件，及时上报，并责成专人配合有关部门调查 ...
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风险。同时，现有法律可能无法解决与银行有关的法律问题；有关某一银行的法庭案例可能对整个银行业务产生更广泛的影响，从而增加该行本身乃至其他或所有银行的成本 这些建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和报告可疑交易、提供与没有完善的或根本没有反洗钱措施的国家打交道的方法。银行的欺诈行为或者被 ...
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稳妥地开展保证业务。各级行领导和业务经办人员必须牢固树立风险意识，正确处理好服务客户与防范风险的关系，在具体业务经办过程中，要把防范风险放在首要位置上 扩张状况，了解企业发展战略及经营；同时通过了解申请人结算纪律执行情况，分析企业有否欺诈倾向。二、保证事项审查。着重审查保证事项或保证项下主合同（或协议 ...
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