需求的客户。 十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示(电视栏目中应 股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；(二)主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议(复印件)，合作媒体的联系方式及其变化，专用 ...
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公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。8. 出资不实，经查属实 股软件或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、 ...
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执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和 9、发生纠纷如何处理？答：根据会员制证券投资咨询服务合同，一方面是会员支付会员费获得相应的服务，另一方面是投资咨询公司提供咨询服务收取咨询费。双方都应该按照 ...
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给有需求的客户。十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应不 人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单 ...
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投资咨询机构现场检查的内容有：(一)证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式 注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业务场所等变化；｜｜｜咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能力等。｜｜｜｜｜本月｜ ...
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现场检查的内容有：（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与 机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业┃┃│务场所等变化；咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能┃┃本月│力等。┃┃机构│┃┃及其│┃┃人员 ...
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期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资 及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。第三十六 ...
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专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办(证监会)备案；逾期未补足的，由 违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名； ...
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人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的， 不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；２ ...
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执业资格的报告３－２专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、 七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。 ...
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