的，证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任，并采取必要及可行的措施确保申请人的身份信息、证券权属证明文件以及本公司要求提供的其他材料等真实 ；执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书；经办人 ...
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系统报送新证券账户业务申请表中增加的组织机构代码、组织机构代码证有效期、身份证明文件有效期、移动电话等信息；对于2009 年6 月30 日以前开立的证券账户， 规定的行为。九、证券公司存在对投资者证券账户的开立或使用未尽到监督责任、为投资者违规使用他人证券账户提供便利、自身违规使用他人证券账户或将他人 ...
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，按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本指南。第二条 本指南适用 转换申请表》；（二） 证券账户卡原件及复印件；（三） 投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（四 ...
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机构要积极主动与灾区客户保持沟通和联系，尽量摸清客户和客户证券账户卡、身份证明文件毁损等情况，力所能及地帮助投资者解决实际困难。二、证券账户卡挂失与补办 证券经营机构应及时、仔细审核继承人提交的经公证的继承文书、继承人有效身份证明文件、证券账户卡原件及复印件等文件。涉及深圳市场上市证券的，继承人还需 ...
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条证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。除投资者本人、其代理人或司法机关等有权机构依法查询外，证券经营 投资者，须提交营业执照副本及复印件、法定代表人授权委托书、证券账户卡、经办人有效身份证明文件及复印件；其他经济组织比照法人办理。 第三十七条接到投资者的市场 ...
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同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明；5、证券账户注册申请表；6、证券账户自律管理承诺书（格式见附件）。 境外机构投资者相关规定办理。九、本通知自发布之日起执行。中国证券登记结算有限责任公司二○○六年二月十四日附件:证券账户自律管理承诺书中国证券登记结算有限 ...
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二) 证监会关于批准基金管理公司特定客户资产管 理业务资格的批复的复印件(加盖基金管理公司公章)； (三) 证监会关于特定客户资产管理合同的备案证明文件复印件(加盖基金管理公司公章)； (四) 基金管理公司营业执照复印件和组织机构代码证复印件(分别加盖基金管理公司公章)； (五) 为单一客户办理特定 ...
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时限达到监管部门的规定。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件号码应当与其普通证券账户一致。第十条证券公司受理投资者开立信用证券账户申请的 一条本细则自2011 年12月12日起施行，原《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》同时废止。附：融资融券登记 ...
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校验情况 C 1 5 SFCG 三方存管办理情况 C 1 6 ZHBD 证券、资金账户比对结果 C 1 7 QTZJ 其他身份证明文件情况 C 2 8 FCYCYY 身份证复查异常原因 C 2 9 YCYYSM 异常原因补充说明 C 200 10 CLCS 处理措施 C 2 11 CLCSSM 处理 ...
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校验情况 C 1 5 SFCG 三方存管办理情况 C 1 6 ZHBD 证券、资金账户比对结果 C 1 7 QTZJ 其他身份证明文件情况 C 2 8 FCYCYY 身份证复查异常原因 C 2 9 YCYYSM 异常原因补充说明 C 200 10 CLCS 处理措施 C 2 11 CLCSSM 处理 ...
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