的特点和主要形式非法集资和非法证券经营活动多数都涉嫌刑事犯罪，具有严重的社会危害性。其主要特点：一是蔓延快、仿效性高。由于采用招聘员工、推销分成等方式 等。从目前案发情况看，非法集资大致可分为债权、股权、商品营销、生产经营等四大类。非法证券经营活动的表现形式主要有：编造公司即将在境内外上市等虚假信息 ...
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银监办发〔2008〕237号128.中国银监会办公厅关于做好当前处置非法集资工作有关问题的紧急通知银监办发〔2008〕238号129.中国银监会办公厅关于 〔2009〕97号454.中国银监会关于印发《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》的通知银监发〔2009〕98号455.中国银监会关于印发《商业 ...
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共获利1648万元。2.原君安证券从1994年起开始设立理财帐户在员工中集资炒股，每年1期。1996年7月，公司工会接管理财帐户并进行新1期集资，共有 九条的规定，构成《股票条例》第七十二条第(七)项所述的行为。(五)非法集资买卖股票1995年至1997年，原国泰证券广州第一营业部以工会名义向股东单位 ...
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自身合法权益，自觉维护社会稳定；9．加强与金融稳定、反洗钱、打击非法证券活动和处置非法集资等专项工作机制的协调配合与信息共享；10．落实领导小组交办的其他 惩戒的长效机制，确立严格的员工管理制度，建立健全展业证年检制度，对有截留挪用保费和诈骗行为的营销员和公司员工进行严肃处理，并将有关情况及时上报。（ ...
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的误导客户、虚假业务、侵占保费、不正当竞争、非法集资和洗钱等行为，提升业务品质。保险公司应当规定客户回访的业务范围和条件、回访比例、回访频率、回访记录 统一公司品牌标识、职场视觉形象、员工礼仪和服务规范等，整合、提升公司的品牌形象。 保险公司应当制定文件及印章管理制度，确保文件流转安全顺畅、保存完整， ...
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及时上报业务统计报表和其他相关材料，严禁吸收公众存款和发放高利贷，严禁从事非法金融和非法集资活动。融资性担保机构要按照《关于转发银监发〔2010〕75号文 营造忠实、勤勉、合规、审慎履行职责的环境和氛围。各地方法人金融机构、小额贷款公司、融资性担保机构要加强对员工的遵纪守法、职业道德和警示教育，使员工 ...
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其中部分资金被非法汇出境外。由于贷款被大量转移挪用，且大部分抵押物无效，上述贷款已形成重大风险。又如1994年以来，吉林省恒和企业集团有限责任公司等13家 人员的严厉惩处，不仅对极少数不法分子和违规违纪人员形成了强大的震慑，也进一步教育了广大干部员工，使全行更加深刻地认识到，越是改革发展任务艰巨，越要 ...
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共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际 追究方式可以单处或并处。第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的， ...
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抵御风险能力。按照《公司法》、《商业银行法》要求，进一步健全城市商业银行和金融性公司股东大会、董事会、监事会制度，真正形成有效制衡、管理规范、决策科学、稳健发展 ，要追究领导的责任。司法机关、各行政执法部门要密切配合，依法严厉打击逃汇、骗汇、造假账、发布虚假信息、操纵市场、内幕交易、非法集资、金融欺诈 ...
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伪造或者变造保单、以类似于传销或者非法集资的手段进行违规营销活动等行为；严肃查处保险营销员和中介机构欺骗保险公司、投保人、被保险人、受益人以及挪用侵占保险费 用程序，规范保费结算办法，落实管理责任，逐步建立保险销售和保险事故索赔的服务规范，防范化解市场风险。探索建立专业保险代理和经纪机构客户回访制度。 ...
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