行为，目前各国的做法是采取单边监管和国际协调监管两种模式。{1}（P78）本文试图从这个视角出发，研究这两种监管模式的组合方式并提出我国在推进证券市场 这些指令对各成员国有关证券法律及相关规则进行了最低限度的协调，在共同体之间确立了一套管理证券发行、上市与交易等方面的原则、标准和制度。此后在1997年 ...
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的选择 公司收购发端于英国，在美国发展完善。两种模式孰优孰劣，很难加以判断，任何一个制度都有其形成的背景和发育的土壤。但 决定的机会。 [22]张开平.英美公司董事法律制度研究 [M].北京：法律出版社，1998.312. [23]王建.董事义务构造的两大发展趋势及我国公司立法的不足 [J].福建省 ...
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成为保荐代表人的条件中，具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富的工作经验，纯粹知识性的考试并不能够完全检测应试者 上市制度改革中所采用的一种新制度。它是我国证券发行上市制度改革的一项积极尝试，证券法律给予较多的关注，特别是2005年《证券法》修订时将其 ...
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纳税主体上的误解的。即便在封闭式证券投资基金中，尽管法律明定该个人所得税针对投资者进行扣缴，然而，这些由上市公司、发行债券的企业和银行时代扣代缴的个人所得 风险的投资组织。 从目前各国对证券投资基金的规定来看，根据组织形态的不同，投资基金可以分为公司型基金和契约型或信托型基金两种。公司型基金是具有共同 ...
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管理法》，以及1994年颁布的《关于投资信托制度改革的纲要》等。德国的投资基金业起步于20世纪中期。按受益凭证发行对象的不同，德国的投资基金可以分为公 造成基金资产损失时承担连带赔偿责任。3.关于公司制基金。证券投资基金法起草中，主要存在两种不同意见。一种意见认为：对于公司制基金在法中只作原则性的规定 ...
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优先办理。 证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之 一国的国际信用。 银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...
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证券市场参与者投资、实施交易、骗取证券发行等是非常典型的证券犯罪模式，其又表现为以下三种行为类型：（1）信息欺诈骗取投资。行为人通过互联网融资平台 呼吁监管部门与司法机关，通过调查、审查等权力介入方式予以规制。然而，证券市场法律制度及其执行资源都十分有限，尤其是刑法介入措施，在互联网金融信息加速爆发 ...
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境外公司在境外发行股票并上市，境外控股公司上市募集的资金投入境内企业，用于境内企业的经营，即境内权益境外上市。间接上市可称借壳上市，又分两种：一种 ，于该并购规定出台之前其并购完成。所以，我们的结论是，境内律师报送法律意见书取得无异议函的制度已取消，境内企业仍需就间接上市事宜，取得证监会是否按上述规定 ...
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权利和义务的来源。 从历史的角度来考察，投资基金是公司和信托两种制度相结合的产物，基金持有人的法律地位亦介于公司股东与传统私人受益人之间。从商业的角度来看， 中，在基金契约中通常对现场方式和通讯方式两种召开方式均作了规定，而且以通讯方式为多。如《华安创新证券投资基金基金契约》就规定现场开会由基金持有人 ...
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是在公司设立中进行的。再者，上市公司和证券市场的实践表明，所有公开发行股票都上市交易，因而公开发行股票的公司都是上市公司。由此看来，实践中没有 支持。由于司法解释在公司法与外商投资公司之间采用同样方向，将不存在建立统一公司法律制度的司法障碍，且有利于两种有限责任公司一体化。 六、结论 (一) 公司法律 ...
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