目的监管思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业人员 商时，将上述的高额佣金收入让渡给经纪商，自己从经纪商处获得回扣。这两种做法都违反了基金从业人员所负有的忠实义务，损害了基金持有人的利益，因此 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管政策，对基金从业人员买卖证券的规制模式大致可分为法律管制模式和自律管制模式两种。美 ，投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己持有的股份，而且Chancellor的客户在这笔IPO ...
//www.110.com/ziliao/article-135268.html -了解详情
法律制度存在的缺陷以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行，对于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用， 等发生变化不再具备上市条件，公司最近三年连续亏损等两种情况在限期内未能消除，应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退 ...
//www.110.com/ziliao/article-198557.html -了解详情
1993年《刑事审判法》第52条的规定，内幕交易行为包括以下两种：①在英国官方市场的证券交易中，内幕人获取内幕信息后进行交易；②内幕信息的知悉者， 监管思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业 ...
//www.110.com/ziliao/article-135267.html -了解详情
股权分布等发生变化不再具备上市条件，公司最近三年连续亏损等两种情况在限期内未能消除，应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制 退市的相关规定不了解，甚至由此产生了法律纠纷，亟需完善与之相关的证券监管法律制度。这方面需要配套的法规大致包括两个方面：一是公司退市的法定标准和 ...
//www.110.com/ziliao/article-181904.html -了解详情
，会计师的工作成果审计报告往往为资本市场中广大投资人所使用。在英国、美国等证券市场较发达的国家，上市公司在激烈的市场竞争和金融资本约束的双重压力下，日益 种有限责任的合伙形式的渴望，另一方面是法律界对有100多年历史的基本法律制度合伙法的改革，两种立法动机之间存在着显著的差异。令情形更为复杂的是，英国 ...
//www.110.com/ziliao/article-140331.html -了解详情
是资产重组的重要形式，也是各囯证券法律制度重点规范的内容。一百多年来，并购作为企业发展、扩张、调整的一种主要方式和手段，在西方企业成长史中谱写 法律制度的发展状况 1.我国早期上市公司收购监管法律制度 《证券法》实施前，对上市公司收购的监管主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》) ...
//www.110.com/ziliao/article-960477.html -了解详情
发行证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券行为逃避法律的惩罚。鉴于全国人大常委会上述规定的局限性，笔者 严重失实、误导投资者的行为。从行为方式上看，虚假陈述行为包括作为与不作为两种。作为形式，指故意作虚假或严重误导性陈述等；不作为形式，指故意遗漏 ...
//www.110.com/ziliao/article-257846.html -了解详情
的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得 权的新动向，值得引起最高人民法院的关注。 4、滥用破产重整制度问题 上市公司破产重整实施过程中，出现了两种滥用破产重整制度的动向，一是滥用破产重整制度逃废 ...
//www.110.com/ziliao/article-230241.html -了解详情
最低注册资本门槛大大降低。虽然由于各种原因，最终没有采纳授权资本制，但却允许两种公司的资本都可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次 发行制度引致的资源配置效率。在适时推进证券发行制度改革的同时，还必须提高现有的证券发行法律审核效率。一方面，鉴于《公司法》《证券法》已经为上市公司私募发行 ...
//www.110.com/ziliao/article-223163.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·两种证券发行法律制度
- ·合同纠纷起诉书格式
- ·查询个人信用记录
- ·机械工业卫生管理制度
- ·北京市房地产估价机构
- ·个人住房抵押借款合同
- ·挂靠施工安全责任协议书
- ·关于印发建设项目竣工验收...
- ·行政工资介绍信
相关搜索