丰富，而且赋予了中国证监会以准司法权。证券市场上存在的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为的规范得到了进一步的明确，这既为市场监管提供了良好的 注意，从经济与法律的层面加以研究。发行股票门槛降低，并不意味着可以利用股票发行欺诈证券投资者，并不意味着法律对上市公司规制的放松。交易制度的创新，无疑给 ...
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丰富，而且赋予了中国证监会以准司法权。证券市场上存在的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为的规范得到了进一步的明确，这既为市场监管提供了良好的 注意，从经济与法律的层面加以研究。发行股票门槛降低，并不意味着可以利用股票发行欺诈证券投资者，并不意味着法律对上市公司规制的放松。交易制度的创新，无疑给 ...
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地协助证监会监督上市公司，保证独立董事真正地独立并勤勉尽责，防范上市公司财务欺诈。 2. 确保审计委员会独立地行使职权 从法律制度上确保审计委员会委员的独立性，并 会计师事务所内部的对某一公司的审计小组需要定期轮岗，单个小组不能建立与客户过于熟悉的关系。此外原则上还可以要求公司相邻年度的审计报告不能由 ...
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地协助证监会监督上市公司，保证独立董事真正地独立并勤勉尽责，防范上市公司财务欺诈。 2. 确保审计委员会独立地行使职权 从法律制度上确保审计委员会委员的独立性，并 会计师事务所内部的对某一公司的审计小组需要定期轮岗，单个小组不能建立与客户过于熟悉的关系。此外原则上还可以要求公司相邻年度的审计报告不能由 ...
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多赚取手续费，还能为其进行私下对冲、对赌等违法、违规行为制造假相，欺诈客户。 五、透支交易的法律性质 对于期货透支交易的法律性质，理论界和实务界 。当然这并不意味着剥夺了期货交易所或者期货经纪公司依据融资法律关系向融资方会员或者客户主张偿付融资款项的权利，而是对融资无效后的责任承担问题作出的认定。认定 ...
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公司并购实务之财务报表中的欺诈在资本市场里，目标项目企业的管理者或者控制者除了对企业的经营有专业的技能之外，也有在企业的财务报告上动手脚误导 权责发生制，收入应该在赢利过程已经完成以及交易已经发生时才能记录。如果交货以后，客户还可能退款，那么收到的货款就不能理所当然的视为是收入。这里可以采用的误导方式 ...
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证券交易反欺诈监管措施 美国是网上证券交易最早出现也是最发达的国家。上世纪90年代初，少数证券商开始利用网络下达交易指令，1995年客户首次通过 美国的网上证券交易具有典型性、代表性。 美国证监会（简称SEC）针对网络证券交易欺诈采取的行动包括投资者教育、主管机关的在线监督和诉讼。首先，SEC网站设有 ...
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为客户提供信息。如果券商为客户提供了没有合理依据的投资建议或者对所提供的信息疏忽大意、漠不关心，则其就很可能构成欺诈（ｆｒａｕｄ）。值得一提的是，在美国 作为代理人或是作为该笔证券交易的卖方。也就是说，尽管券商并不必然因自身利益与客户的利益存在冲突而承担法律责任，但券商必须将自己要作为交易相对人的情况 ...
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的出资人或贷款人等） 将现金或证券借给证券公司的人[21]. 但并非只要符合客户身份，就必然受到基金补偿，否则容易诱发证券公司和投资者的道德风险。海外基金 ； （2） 因股票发行人、证券公司或其他市场参与者欺诈客户、内幕交易、操纵市场等违法违规行为造成的客户损失； （3） 因证券公司不当的投资建议或 ...
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订立《期货经纪合同》后，却以他人名义自己实际进行交易，而期货经纪公司为吸引客户又往往会默许这种方式，甚至没有要求该人出示适当证明表明实际情况。交易中， 客户提供虚假市场行情和成交价格，以配合交易的方式欺诈客户，则客户的损失是期货经纪公司过错造成的，其应赔偿客户的保证金、佣金、利息等全部损失，但这种情形 ...
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