受损害的投资者的合法权益，直接关系到投资者的切身利益。一直以来我国法律针对证券欺诈行为法律责任往往规定为行政责任和刑事责任，以行政责任居多。但是直至新《 公司、证券中介机构等证券市场主体，因从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为，给投资者造成损失，依法应当 ...
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，人为地压低或者抬高证券价格；7）其他操纵市场的行为。3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规， 促进企业转换经营机制、作为国民经济运行状况“晴雨表”的功能丧失殆尽，更主要的是证券欺诈直接违反了证券市场赖以生存和发展的基本原则——公开、公平、公正原则，直接危及 ...
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最高法院或者任何一个行政部门。美国证监会有权直接对市场操纵者、内幕交易者和其他欺诈者提出民事诉讼。此外在对任何证券违法者的罚款超过一定数目时必须向法院 高盛事件对美国的金融监管改革的影响 美国证监会民事控告投资大行高盛欺诈客户后，证监会也在调查德意志银行（Deutsche Bank）、瑞银（UBS）和 ...
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经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 (五)虚假陈述 所谓虚假陈述就是指 民事责任的微乎其微,这显然是法律制度失衡。 在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为,第一:证券法的调整对象是市场上各类主体之间发生的 ...
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证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 （五）虚假陈述 所谓虚假陈述就是指 民事责任的微乎其微，这显然是法律制度失衡。 在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为，第一：证券法的调整对象是市场上各类主体之间发生 ...
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证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。（五）虚假陈述所谓虚假陈述就是 所不容的，但是当这些行为变换形式发生在证券交易大厅里，发生在“红马甲”与客户之间的委托买卖中却显得“合情合理”，甚至是衡量一个人“能力”大小的尺码，而从不 ...
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合同法、担保法、商事登记法、公司法、破产法等多种法律的配合。 我们可以围绕防止金融欺诈、保护金融安全这一重大立法课题，制定涉及多种法律部门的系统性立法方案。 对证券发行者信息披露的真实性、充分性的保证，二是对证券发行和交易中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为的防范。[4] 三、面对金融欺诈 ...
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有合同法、担保法、商事登记法、公司法、破产法等多种法律的配合。我们可以围绕防止金融欺诈、保护金融安全这一重大立法课题，制定涉及多种法律部门的系统性立法方案。实际上 对证券发行者信息披露的真实性、充分性的保证，二是对证券发行和交易中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为的防范。[4]三、面对金融 ...
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中挪用投资者保证金的问题。[40]首先在挪用对象上，该条款仅写明是本单位和“客户”的资金，实际上还有“会员”的保证金，可以成为交易所工作人员的挪用对象。期货交易中 的监管制度。《期货交易管理暂行条例》第60条第1款将此行为列为欺诈客户行为之一。私下对冲行为直接违背了期货交易中公开竞价、自由竞争原则，是 ...
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，美国联邦法院在Ernst ＆ Hochteld案中做出了清楚的阐述与说明：没有操纵和欺诈的故意，针对损害进行的私人诉讼则无法进行。日本在禁止操纵市场行为的 均属非法：(1)用诡计、阴谋或计谋欺诈客户、参与人或未来的客户和参与人；(2)从事欺诈、欺骗客户、参与人或未来客户和参与人的交易、业务或商业活动 ...
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