。 金融消费者因购买高风险等级金融产品或者为参与高风险投资活动接受服务，以卖方机构存在欺诈行为为由，主张卖方机构应当根据《消费者权益保护法》第55条的规定承担惩罚性赔偿 了市场的非理性波动。在案件审理过程中，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用资人的 ...
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认为这种方式具备了明确的指向性，不属于向公众募集，不能归入非法集资行为，即使存在欺诈行为，也只可能构成合同诈骗等罪名，而不能构成集资诈骗罪。本文不赞同 是独立于三方的财产。设置专门的托管人，是为了降低管理人的道德风险，以确保客户资金、证券等资产不被侵占或挪用。如果私募基金不设立第三方托管人，而是由基金 ...
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次抛售潮中最具争议的是一名证券分析师的行为。他取得其中一份尚未发表的评论，并在该评论公开前建议客户沽出被评公司的股票，事件引起广泛 内幕人交易与证券欺诈执行法》赋予同时期买卖证券的人提起诉讼的权利。)均有起诉该名分析师的权利，而且凭私用信息理论(misappropriate)，和以往的案例，有胜诉机会 ...
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仅仅说道：“本法案没有向任何人施以更新预测性陈述的义务”。[32]尽管如此，最新案例表明法院仍然倾向于确认更新或更正义务的存在。[33]三、预先警示理论（ z.BMt案中，法院认为在会计师报告中使用的警示性语言并不能使会计师免于证券欺诈诉讼，因为报告是对历史性财务信息的审计。法院进一步指出：“从逻辑上 ...
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事务所、律师事务所、资产评估机构共同勾结，与上市公司一起制作虚假性文件，进行证券欺诈，侵害投资者权益，当然应该共同承担连带责任。有人提出，当招股说明书等 具有不可分割性，那么不管行为人主观上有无共同故意或者过失皆认为是共同侵权行为。最高人民法院《解释》采纳的就是客观共同说。本文认为应该采纳主观共同说 ...
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银行资金枯竭，面临倒闭的风险。最终监管者不得不出面将该银行与其它银行合并。 〔案例二〕1975年，汉密尔顿银行股份公司控股汉密尔顿国家银行-当时田纳西州最 《证券交易法》第50条规定，除非交易行为经大藏大臣的批准，银行与证券公司之间的交易条件应当与银行与其它客户正常的交易大体相同，而且上述交易应当以不 ...
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、金融业从业人员培训、高级管理人员任职资格、定期财务报告和招股说明书披露、制裁欺诈以及保障消费者权益等方面，可以适当以高层次的原则替代具体的规则。其次， ；应当保持良好的财务状况；应当遵守合理的市场行为标准；应当充分尊重客户的利益并公平地对待客户；应当充分满足客户的信息需求，并明确、公平和实事求是地向 ...
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银行资金枯竭，面临倒闭的风险。最终监管者不得不出面将该银行与其它银行合并。〔案例二〕1975年，汉密尔顿银行股份公司控股汉密尔顿国家银行-当时田纳西州最大 《证券交易法》第50条规定，除非交易行为经大藏大臣的批准，银行与证券公司之间的交易条件应当与银行与其它客户正常的交易大体相同，而且上述交易应当以不 ...
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共同行为造成损害的，二者应当承担连带赔偿责任。（《证券投资基金法》第83条） 数个行为载体被紧密联成一体，联体物的所有人或管理人对外承担侵权 对于共有耕牛导致他人损害{11}、建筑物区分所有共有部分的建筑物脱落坠落致人损害等案例[2]，都判决让共有人承担连带赔偿责任。 2.基于政策考量而认定的直接结合 ...
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证明如何承担民事责任问题的通知》规定验资机构“根据过错大小承担责任”。 [29] 案例资料来源于“中国法律法规大典”数据光盘，北京大学出版社出版，2001年6月版。 [30 司法解释和法院判决来看，司法界采侵权责任说。见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》，中国政法大学出版社2000年4月第1版，第 ...
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