,核心工作集中于信息披露的真实性与完整性,以保证证券市场信息的公开透明。一个稳定健全的证券监管体系既包括证券发行信息披露,也包括持续性信息披露。从监管主体 ,机械工业出版社2014年版,第122页。 15参见侯东德、薄萍萍:《证券服务机构IPO监督机制研究》,《现代法学》2016年第6期。 16参见丁 ...
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、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷等6类在机构之间发生 司法保障-最高人民法院副院长李国光谈《规定》理解与适用，载《中国证券报》2003年1月10日。 [13]如德国法上所称的团体诉讼(Verbandskiage) ...
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减少系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 难的现象 这里有多方面的原因： ( l ）立法对司法的制约。由于我国刑法规定证券犯罪的构成要件比较严格，如多数罪名以情节严重或造成严重后果为要件，这 ...
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减少系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 难的现象 这里有多方面的原因： ( l ）立法对司法的制约。由于我国刑法规定证券犯罪的构成要件比较严格，如多数罪名以情节严重或造成严重后果为要件，这 ...
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案{3}（P1338）标志着法院可以以结果测试为基础确定管辖权的方法来使《证券交易法》具有域外效力。 然而在1975年的ITT v．Vencap一案{2}（P813 证券法律及相关规则进行了最低限度的协调，在共同体之间确立了一套管理证券发行、上市与交易等方面的原则、标准和制度。此后在1997年12月， ...
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延迟至有关市场的非正常交收时间进行。 [33] （3）禁止内幕交易制度 香港有关证券交易法律一向来是严格禁止包括基金从业人员在内的所有市场参与主体从事内幕交易的 一条规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金 ...
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发行股票、债券罪，第181条第2款规定的诱骗投资者买卖证券罪等分别对信息欺诈骗取证券发行、诱骗客户交易等行为作出了禁止性规定。 （二）信息操纵 按其上市报价要求高低依次为：NASDAQOTCBB粉单。粉单市场既不是在美国证券交易委员会（SEC）注册的股票交易所，也不是NASDAQ系统的OTC，而是隶属 ...
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有重大影响的非公开的事实资料，包括公司董事会重要决议、公司增资、减资、证券发行与包销、股份分割、年息和红利分配、部分或全部业务转让或接受转让、 有利于保证广大投资者有足够的时间分析、消化消息，从而与内幕人员处于平等地位进行证券交易。何谓重大信息或重大影响其股票价格的信息?如前所述，内幕信息必须是未公开 ...
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我国《暂行办法》第七条、第八条规定，禁止：以散布谣言等手段影响证券发行、交易的操纵行为。 案例四，北海投资公司收购苏三山案。 1993年10 操作等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或与他人合谋，违反有关 证券法规或行政命令，以固定或者稳定有价证券的市场行情为目的，在有价证券市场上所实施 ...
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为人民法院审理此类案件提供有效的理论支持。有鉴于此，最高人民法院在发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》之后，立即着手起草具体 了多种观点，但很难说哪一种方法绝对适当。《规定》采用的是区分证券发行市场与证券交易市场的计算方法：首先，第29条规定，虚假陈述行为人在证券 ...
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