管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百一十二条 证券交易所应当将收存的交易保证金、风险基金存入开户银行专门帐户，不得擅自使用。 第一百一十三 协会 第一百六十二条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 第一 ...
//www.110.com/ziliao/article-538090.html -了解详情
的款项。股票账户必须要实行实名制。 6、以什么方式确保实名制，银行等开户单位要承担实体责任吗？ 在投资银行开户时，必须要履行实际义务，否则不能开户 制内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从 ...
//www.110.com/ziliao/article-141487.html -了解详情
的款项。股票账户必须要实行实名制。 6、以什么方式确保实名制，银行等开户单位要承担实体责任吗？ 在投资银行开户时，必须要履行实际义务，否则不能开户 制内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从 ...
//www.110.com/ziliao/article-63339.html -了解详情
股市的重要特征。 6.机构投资者的违规违法情况。目前,中国证券市场上从人数上看,个人投资者占总开户人数的99.7%,机构投资者只占0.3%。但是机构投资者 诉讼,可以由当事人推选代表人进行诉讼。《证券法》第63条,不实表示而在证券交易中遭受损失的投资者都可以提出赔偿请求。《证券法》第202条规定:为 ...
//www.110.com/ziliao/article-182696.html -了解详情
搏弈创业投资管理咨询有限公司（甲方）与被告中期证券经纪有限责任公司北京苏州街证券营业部（乙方）签订客户开户书，明确约定如果乙方明知甲方代理人超越授权权限 街营业部对由此给搏弈公司造成的预期利益损失应承担赔偿责任。案例二中期证券挪用客户股金法院一审判决赔偿3100万2003年7月，中国外贸金融租赁公司在 ...
//www.110.com/ziliao/article-475868.html -了解详情
托管；证监会规定，客户的委托资金要求由第三方商业银行等资产托管机构托管。 证监会允许证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；银监会则明确规定不 开户；信托投资公司同样的受托理财计划要求在交易所开户则迟迟不能得到解决。 证监会对证券公司的集合资产管理业务没有地域经营上的限制；银监会对信托公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-275867.html -了解详情
托管；证监会规定，客户的委托资金要求由第三方商业银行等资产托管机构托管。 证监会允许证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；银监会则明确规定不 开户；信托投资公司同样的受托理财计划要求在交易所开户则迟迟不能得到解决。 证监会对证券公司的集合资产管理业务没有地域经营上的限制；银监会对信托公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-14488.html -了解详情
、支票的出票规则 （一）支票出票的涵义 支票虽然与汇票一样同属于委付证券，但是两者之间存在着较多差异。因此，许多国家在立法上将支票与汇票、本票 式样和印鉴。 [37]不仅《票据法》对此作出了明确规定，有关行政法规对立户人与其开户银行之间的账户资金关系也进行专门调整，例如，我国《银行账户管理办法》对两者 ...
//www.110.com/ziliao/article-154487.html -了解详情
和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-375287.html -了解详情
；（六）保荐人、承销商、交易所、登记结算机构、服务机构的有关人员。另外，国务院证券监督管理机构规定的其他人以及由于其管理地位、监督地位或者职业地位等能够接触或者获得 ：（1）行为人开户、销户、激活资金账户或者指定交易（托管）、撤销指定交易（转托管）时间；（2）资金变化时间；（3）相关证券和期货合约买入 ...
//www.110.com/ziliao/article-343297.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务