证券行业必须要建立健全客户身份识别制度, 核实网络客户信息, 保证客户信息的真实、准确。客户进行网络证券开户的情况下, 必须采用实时在线验证等多种技术手段, 以保证客户信息当地真实性。针对特殊客户, 在 ...
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证券行业必须要建立健全客户身份识别制度, 核实网络客户信息, 保证客户信息的真实、准确。客户进行网络证券开户的情况下, 必须采用实时在线验证等多种技术手段, 以保证客户信息当地真实性。针对特殊客户, 在 ...
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证券行业必须要建立健全客户身份识别制度, 核实网络客户信息, 保证客户信息的真实、准确。客户进行网络证券开户的情况下, 必须采用实时在线验证等多种技术手段, 以保证客户信息当地真实性。针对特殊客户, 在 ...
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证券行业必须要建立健全客户身份识别制度, 核实网络客户信息, 保证客户信息的真实、准确。客户进行网络证券开户的情况下, 必须采用实时在线验证等多种技术手段, 以保证客户信息当地真实性。针对特殊客户, 在 ...
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证券行业必须要建立健全客户身份识别制度, 核实网络客户信息, 保证客户信息的真实、准确。客户进行网络证券开户的情况下, 必须采用实时在线验证等多种技术手段, 以保证客户信息当地真实性。针对特殊客户, 在 ...
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证券交易提供中介服务的有关协议的法律适用，如证券开户协议、证券经纪协议、证券代理协议、付款代理协议、证券承销协议等的法律适用。按照国际惯例，其法律 持有为主的一种体制，即对于我国境内投资者采取直接持有制，要求境内投资者直接开户、直接登记结算；但对于境外B股投资者以及外国投资者我国采用QFⅡ（合格外国 ...
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,受理法院不宜根据先刑后民的原则,久拖不决,应当依照最高法院的司法解释,根据投资者和证券机构之间的民事约定、过错大小,判定各方责任。此类纠纷大致有两种情况:1、 证券机构承担主要责任。如伪造的身份证、股东卡的各项内容与原开户证券机构留底的资料明显不吻合或作假痕迹明显；办理转托管、撤销指定交易时,未核对 ...
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是最古老的操纵形态之一,在实际操作上,通常是由同一个投资者分别在两家证券经纪商开户,并同时委托该两家经纪商按一定的价格作相反方向的买卖,以 一样亦在于利用虚假的交易行为,制造某种有价证券交易活跃的假象,让投资者产生误解,进行同种证券的交易。 (一)相对委托的主体 本款的行为主体,与前述冲洗买卖不同之处 ...
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（RegulationT），适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2）U规则（RegulationU），适用于银行。它 基础。 2.有关资格限制 （1）客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格，其对开户的规制主要表现在资金要求与程序要求上 ...
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基础。 2. 有关资格限制 （1） 客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格，其对开户的规制主要表现在资金要求与程序要求上 》，中国金融出版社2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 年版，第127 页。 [vi] 参见缪 ...
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