资产托管协议 -法学论文搜索

全国人大常委会法制讲座第二十一讲--我国的证券法律制度

的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；②对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则， ...

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基金立法当鼓励竞争创新开放

的赔偿责任实际上由商业银行承担，到头来最终将风险转嫁到储户身上。因此，建议托管机构的市场准入政策体现实体化、法人化、专业化的精神。当然，商业银行和其他的投资财产。这也是开放式基金优于封闭式基金的亮点所在。在开放式基金主要资产已经投资于证券市场的情况下，基金管理人要么拒绝投资者的赎回请求，侵害投资者 ...

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与股东变更登记有关的股权转让纠纷与司法救济

原股东登记而将受让人作为新股东记载于公司股东名册。不过，实践中，由于股票托管制度的实施，股份有限公司特别是上市的股份有限公司，其公司内部并不设置股东名册，，另一方对合同不具有法定解除权。在股权转让协议生效后，股东已开始按投人公司的资本额享有所有者的资产权益、重大决策和选择管理者等权利，也就是说，无论 ...

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基金立法当鼓励竞争创新开放

的赔偿责任实际上由商业银行承担，到头来最终将风险转嫁到储户身上。因此，建议托管机构的市场准入政策体现实体化、法人化、专业化的精神。当然，商业银行和其他的投资财产。这也是开放式基金优于封闭式基金的亮点所在。在开放式基金主要资产已经投资于证券市场的情况下，基金管理人要么拒绝投资者的赎回请求，侵害投资者 ...

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我国职工参与公司管理制度研究

方式可归结以下三种方式： 1.信息参与方式信息参与是公司职工通过特定机构或劳资协议参与公司管理，有权了解公司的经营状况，并向公司决策机关提出建议和意见企业拥有经营管理权。所以在国有公司中职工享有参与权，而在非国有公司或非国有资产控股的公司中，职工则没有参与权或参与权相对比较小。但单纯坚持公有制依据， ...

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证券期货市场技术故障民事责任问题研究

投资者购买公开发售基金份额后，由基金管理人管理，基金托管人托管，基金管理人为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。这与证券和期货交易的系统，其后的大部分电子交易系统实际都在交易所控制之下，因此，证券交易委托协议中交易参与人对于投资者承担的责任很大程度上受到交易所对交易参与人承担的责任 ...

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竞争形式的选择

开放型基金的公司治理则十分独特，首先要求取得各种授权许可，如基金要获得FSA的许可方可在金融市场销售，托管人和公司董事也要取得投资管理组织（Investment Management Regulatory Organization，以下简称IMRO）授权。其中授权公司董事制度（Authorized ...

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困境与超越：国债回购风险法律规制研究

方面十分贴近情况下，当事人才有可能在二者之间进行理性选择。 2、账户托管和账户清算制度 2003年以来，由于国债现券持续下跌以及部分券商违规操作，国债要注重当事人对合同的合理预期，慎用干预手段，又不能任由当事人签订不平等协议。值得一提的是，目前国内关于民商合一立法模式的固守对于未来市场经济发展的制度 ...

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保险公司“管制性破产”程序与司法破产程序衔接中的法律问题

指定行政清理组时，同时指定托管组和清算组，则既可以分工协作快速地处理相关问题，又可以把清算组指定为管理人。在控制保险公司资产的管制性破产程序中，，在破产申请依法向人民法院提出前，保单持有人可以与保险保障基金公司签订债权转让协议，保险保障基金公司以保险保障基金向其支付救助款，并获得保单持有人对保险公司 ...

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2009年中国银行市场法制报告

》要求商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的第三方商业银行托管理财资金及其所投资的资产。最后，《通知》对理财资金的投资方向进行品交易的本质就是一种以外部条件的变化或者不可预测性作为交易内容的对赌协议。[35] （三）打击非金融机构反洗钱犯罪行为 2009年11月，最高人民法院公布 ...

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