and Practice Course Handbook Series ， PL I Order No. B0 - 0158 ， August 2001 ， p. 494. [21]廖凡。 证券客户资产风险法律问题研究[D] . 北京：北京大学法学院，2005. 116 ； 王保树，汤欣，等。 证券 ...
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股权、小型国有企业出售、主辅分离改制企业改制分流安置富余人员等形式。企业租赁、托管、承包经营这三种形式由于不在根本上触及企业的产权，已逐渐退出历史舞台。 职工持股、经营者持股与股票认股权（ESOP）问题；企业出售协议或企业兼并协议的签订问题；企业的资产、债务、股权、法人治理结构等方面的重组等问题，由于 ...
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开放型基金的公司治理则十分独特，首先要求取得各种授权许可，如基金要获得FSA的许可方可在金融市场销售，托管人和公司董事也要取得投资管理组织（Investment Management Regulatory Organization，以下简称IMRO）授权。其中授权公司董事制度（Authorized ...
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证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券 服务机构 第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 ...
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，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券 服务机构 第一百六十九条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 ...
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已经成为涵盖技术交易、林权交易、文化产权交易、金融资产交易、环境权益交易、矿权交易、贵金属交易、碳排放权、股权托管等在内的多品种交易。2011年交易数据显示 内蒙、山东分支机构已设立完成，各项业务全面启动；与河北、陕西、安徽等地合作协议已签订；与广东、深圳、山西、广西、辽宁、吉林、黑龙江、贵州、云南、 ...
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证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券， 服务机构 第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 ...
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对从属公司外部股东的保障措施。（4）订立租赁经营协议、委托经营协议和托管经营协议等，根据此类协议一个人或一个公司拥有另一个公司的重大决策权和经营 霸集团上市公司控制权及现金流量权偏差程度为21.09%，该集团曾发生掏空集团资产近600亿新台币的丑闻。[31] 四、公司实际控制权的法律导向 如法律在书面 ...
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机构报送下列文件： (一)公司营业执照； (二)公司章程； (三)公司债券募集办法； (四)资产评估报告和验资报告； (五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的 的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动 ...
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证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券 证券服务机构第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 ...
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