监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对 委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民 ...
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行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件， 委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民 ...
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委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民 办法，由国务院另行规定。 第二百三十七条 发行人申请核准公开发行股票、公司债券，应当按照规定缴纳审核费用。 第二百三十八条 境内企业直接或者间接 ...
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交易试点实施细则》（以下简称深交所试点实施细则）、《融资融券试点登记结算业务实施细则》、《证券公司监督管理条例》等规则。至此，可以看出，我国融券卖空 ，para 5．28． [56]参见江必新：《在法律之内寻求社会效果》，载《中国法学》2009年第3期。 [57]联合证券：透视融资融券的特殊交易规则， ...
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行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件， 委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民 ...
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北京、上海、浙江、福建、广东省（市）高级人民法院，中国证券登记结算有限责任公司，北京、上海、浙江、福建、广东证监局： 为协助人民法院提高执行效率、 请求，相关冻结请求按照再次提交的时间重新排序。 法律、行政法规以及最高人民法院、中国证监会规定不得被强制执行的证券或者资金，依法依规不予实施冻结，并在查询 ...
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《规定》）。上述这一系列规范性文件，基本上构建了我国证券市场投资者对上市公司侵权行为提起诉讼的主要制度内容。 一、我国证券民事纠纷代表人诉讼制度的紧迫性 和交易股票名称及其委托查询交易账单，受理案件的法院即可据此到中国证券登记结算有限责任公司查询和提取相关交易信息资料。不仅如此，法院有必要时还可以查询 ...
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，……。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”第189条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督 ，第363—365页。〔2〕吴志攀、白建军主编：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000版，第313页。〔3〕符启林：《中国证券 ...
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明显超出债权额的，应当对该不动产相应价值部分采取查封措施；相关部门以不动产登记在同一权利证书下为由提出不能办理分割查封的，人民法院在对不动产进行整体 ，不符合执行经济原则。 最高人民法院经与中国证券监督管理委员会沟通协调，由中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）对现有冻结系统进行改造，确立了 ...
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人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》第四条第三款 本通知规定的以证券登记结算机构名义建立的 交收账户、专用清偿账户、专用处置帐户内的证券。（二）证券公司按照业务规则在证券登记结算机构开设的客户证券交收账户、自营证券交收账户和证券处置账户内 ...
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