证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结。要求登记结算公司协助执行的，登记结算公司只能是在交收日日终对冻结登记数据进行核查，并视核查结果实施或不实施冻结，实施冻结的结果于交收日的次日通知法院。 《中国证券登记结算有限责任公司关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》 评析：从时效性来讲，宜 ...
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更为常见的做法是由获得主管部门批准和注册的专门机构来进行。这些专门的登记机构负责替发行人编制和保存发行人登记簿（issuerregister），记录证券权属及其变更，其 集中统一、直接持有（对A股而言）的市场。中国证券登记结算公司（中登公司）不仅为证券公司开立证券账户，还直接为投资者开立证券账户，同时 ...
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结算体系创造良好的法律环境，以利于整个证券市场的稳定运行。这里我们以上海证券市场为例检讨中国现行证券登记结算体系。 1、市场上流传的投资者直接在证券登记 托管的职能。因而《证券法》规定的证券托管关系是不清楚的。 上海证券中央登记结算公司发布的《关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知》（上证中登（ ...
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向托管人核对QFII的资金是否充足到位。[40]资金检查通过后，交易指令通过相关证券公司的交易席位传到交易所。若在交易所配对成交成功，成交数据再通过交易所系统 针对《中介机构持有证券实体法公约》（草案）的集体讨论。并感谢中国证券登记结算公司法律部牛文婕总监、伍静小姐耐心解答笔者的若干技术性疑问。一如 ...
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或国有法人股的，出质方必须提交国资委或省级国有资产管理部门出具的《上市公司国有股质押备案表》；国有股东用于质押的国有股数量不得不得超过其所持该 ，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。 [11] 参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《 ...
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申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性；第三，证券发行人应当在办理初始登记时向名册提供人出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表作为与名册提供 ，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。[11]参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ...
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的义务，即会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货市场法律、行政法规以及国家有关规章 保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户中的 ...
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的义务，即会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货市场法律、行政法规以及国家有关规章 保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户中的 ...
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的义务，即会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货市场法律、行政法规以及国家有关规章 保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户中的 ...
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的义务，即会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货市场法律、行政法规以及国家有关规章 保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户中的 ...
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