条，作为第一百八十五条之一：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他 可以经营信托的错误观念。这种观念不仅违反信托相关法律法规，而且会进一步削弱信托公司应有的专属市场地位。 2、犯罪行为标准存在一定的模糊 该条在犯罪行为 ...
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利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 刑事法杂志1999，（6）：41。 [4] 顾肖荣、张国炎.证券期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融管理 ...
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不承担赔偿或者给付保险金的责任，但可以退还保险费（第4款）。?期货经纪公司与客户签订期货经纪合同，应当就客户的资格条件、资金来源及其他与资信有关的情况 询问或者要求提供必要的证明，客户应当如实告知或者提供（中国证券监督管理委员会《期货经纪公司管理办法》第53条第1款）。客户故意隐瞒事实，不履行如实告知 ...
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是指在内幕信息尚未公开之前买入、卖出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易。根据国务院证券管理委员会1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行 信息以外的其他未公开的信息的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 ...
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的，依照挪用资金罪定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券 机关工作人员，如证监会中的工作人员和中国人民银行工作人员。(2)国有证券公司、国家银行的工作人员。(3)受国家证券管理机关(证券委、证监会)委派到非国有 ...
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银行或者其他金融机构经营许可证扩大为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件。《刑法修正案 为前提，没有提到是滥用职权还是玩忽职守的问题，在危害结果上要求造成国有公司、企业破产或者严重亏损，致使国家利益遭受重大损失。而《刑法修正案》将 ...
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一定比例股份，利用互联网和SNS传播的特性向普通投资者募集资金，投资者通过投资入股公司以获得来来收益的一种互联网融资模式。⑶筹集资金时，项目发起人事先设定募集 年《刑法》第185条同时规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用 ...
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经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。【解释】 如未经工商行政管理部门核准登记，擅自开展证券或者期货经纪业务；证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司超越经营权限非法从事证券、期货交易；从事证券、期货 ...
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经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。【解释】 如未经工商行政管理部门核准登记，擅自开展证券或者期货经纪业务；证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司超越经营权限非法从事证券、期货交易；从事证券、期货 ...
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的，但这种转让并非由人民法院裁定随意处置，而应当由人民法院作出相应的裁定，由期货交易所协助执行，按照会员资格转让的有关办法、规定进行处理。这样就避免了将 对保证金、结算准备金的性质作出了明确的界定。从期货交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货 ...
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