》），开始确立了银行业、证券业和保险业分立的制度，建立了美国分业经营的金融体系模式，包括划分商业银行和投资银行的业务界限、授权联邦储备委员会限定储蓄存款和 莱提出了对1933年证券法和1934年证券交易法进行补充的《萨班斯奥克斯利法案》。法案规定，公司的首席执行官和首席财务官必须对财务报告签字担保，对 ...
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这就意味着商业银行在符合国家法律的基础上，可以通过金融控股公司或其他形式来经营信托投资、证券等业务。但国家另有规定的除外这10个字，对我国 转让的法律问题及风险 在国务院国办发[1999]]66号文件规定收购国有商业银行不良贷款债权范围中，许多贷款设置了最高额抵押担保。《担保法》第61条规定：最高额 ...
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公司董事对内履行职责是按信托责任进行的。从法理上讲，董事有当然的代表公司的权力，董事的具体职权由公司章程予以规定，董事的每一具体对外代表公司的 营利性的贸易、投资活动。以“办事处”、“代表处”名义签署合同当属无效，也不存在商业代理权问题。?但实践中，有时一个公司的业务部门在其正常职责范围内使用该部门的 ...
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公开信息、发行信托契约或者进行交易以全部或者部分的豁免。鉴于证券市场的国际化，改革法赋予证券交易委员会以批准外国受托人作出独立的受托人在美国开展业务的权利， 公司影响他们代为管理证券的股东提交有关的管理报告，但是没有对投资公司提出这样的要求。现在美国约有3000万人持有投资公司的股票，其中约有10％的 ...
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公司经营活动，对公司的重大投资、经营业务，商业秘密等情况都知晓。如果不禁止公司负责人为自己或第三人的利益从事属于公司营业范围内的交易，他们就可能 应严格分开，不能交叉重叠，责任和义务区分明确。不能将股东对董事的信托责任与董事会对经理层的委托代理关系混为一谈。 3.设立独立董事自律组织，培养高素质的独立 ...
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，才被认为是对国家公共利益和投资者利益造成不良影响的行为。而对投资公司在合法范围内的举债、适当范围内的发行优先股则明确承认其正当性和合法性。因此， .sina.com.cn， 2005年07月12日。 [2] 刘连煜：《美国证券投资信托公司及投资顾问的规范与启示》，载《证券法律评论》（总第二卷），法律 ...
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现粤海控股集团有限公司）于1987年1月收购在香港证券交易所（Hong Kong Stock Exchange, HKEX）上市的原友联世界发展有限公司（现粤海投资有限公司, HK: 0270），原中国国际信托投资公司（现中国中信集团公司）于1990年2月收购在香港交易所上市的原泰富发展（集团） ...
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起的作用，著名学者孟克斯在其名著《皇帝的夜莺公司的完整性的回归》中说道，积极的机构投资者是信托资本主义的关键所在，是整个新所有者（即机构投资者）的灵魂 的积极投资行为而获利，甚至不少基金在其招股说明书中明确表示不谋求对上市公司的控股，不参与所投资公司的管理，纯粹持股的角色定位无疑弱化了其参与公司治理的 ...
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机关的职责入手。我国《银行监督管理法》第三章 [2] 规定了国务院银行业监督管理机构的监督管理职责，可概括归纳为：（1）依法制定并发布对银行业金融机构及其 有限，几乎没有自我发展、自我完善和自我约束的能力。（2）证券公司、银行业金融机构、保险公司和信托投资公司实行分业经营，其业务范围和种类必须在核定的 ...
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》、《票据法》、《保险法》、《担保法》和《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》等金融法律。可以说,1994、1995两年时间是我国金融法制建设大 的监管,人民银行承担各类银行、信用社和信托投资公司等非银行金融机构的监管,银行与其所办的信托、证券业务相继脱钩。目前,我国形成了人民银行承担各类银行、信用社和 ...
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