选择从业的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所，但一旦选定之后其失职所造成的客户损失，法律规定由事务所赔偿，没有理由在期货经纪人与期货经纪公司的关系问题 条款理解的困难，这种理解上的困难可能导致客户作出错误的判断，以至影响自身利益，也给期货经纪公司利用合同欺诈提供了可能性。因此法律应当为期货公司设置 ...
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选择从业的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所，但一旦选定之后其失职所造成的客户损失，法律规定由事务所赔偿，没有理由在期货经纪人与期货经纪公司的关系问题 条款理解的困难，这种理解上的困难可能导致客户作出错误的判断，以至影响自身利益，也给期货经纪公司利用合同欺诈提供了可能性。因此法律应当为期货公司设置 ...
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陈述产生误导是必要的；(c)从事任何与买卖任何证券相关联的，对任何人构成或可能构成欺诈的行为、实践或其它商务活动。 [21] First Investors Management Company, Inc. , Release No. IC 18779, Release No. IA1316 ( ...
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，第181条第2款规定的诱骗投资者买卖证券罪等分别对信息欺诈骗取证券发行、诱骗客户交易等行为作出了禁止性规定。 （二）信息操纵 通过信息操纵从预期 交易信息披露的角度控制市场操纵、编造并传播虚假信息等证券犯罪。与此同时，向客户或者市场发布投资咨询报告的金融机构必须全面披露与其具有利益关系的个人与机构， ...
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。 证券投资咨询行业制度设计的关键在有效的激励机制，防止投资顾问的投机、欺诈等不当行为，鼓励投资顾问谨慎、理性地履行其职责。 证券市场瞬息万变。 由于 利益。不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易或其他欺诈行为；就同一问题向不同客户、社会公众或自营部门提供的咨询意见应当一致。 应当避免券商 ...
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强迫、引诱或限制他人订立保险合同；（九）串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司；（十）法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司 往往产生纠纷，对投保人不利。美国最高法院曾经在Wiskinson案中指出：“代理人劝诱客户投保时的言行足以另投保人将其视为是保险公司的全权代表，并对其产生 ...
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强迫、引诱或限制他人订立保险合同；（九）串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司；（十）法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司 往往产生纠纷，对投保人不利。美国最高法院曾经在Wiskinson案中指出：“代理人劝诱客户投保时的言行足以另投保人将其视为是保险公司的全权代表，并对其产生 ...
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赔付率、变相压低赔偿金额而影响理赔服务质量、损害消费者合法权益。 3.公司应建立客户回访制度、信访投诉处理机制及争议调处机制，向社会公布理赔投诉电话，接受社会 信息系统数据应保证完整、真实并不能篡改。 （七）理赔信息系统应设置反欺诈识别提醒功能，对出险时间与起保或终止时间接近、保险年度内索赔次数异常 ...
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投资者。[15]故意参与保证金违法行为的熟练的投资者不能享受SIPA的利益；有些客户可能由于有非法或不公平的行为，不能获得SIPC的保护。[16]如果原告 操纵XYZ公司的股票价格，SIPC仅保证返还股票本身。至于由操纵引起的欺诈债权（客户有价证券组合中XYZ公司股票跌价的后果）可以得到认可，但仅能从 ...
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仲裁员享有固有的权利，作出恰当的衡平法上有效的裁决。为了使投资者不受损害(whole)，使他们回到如果没有证券经纪人的欺诈他本来已经是的位置，在仲裁裁决书中加上律师费和仲裁费用是恰当的。然而，客户不应在所有案件中都希望收到包括律师费和利息在内的裁决书，即使按照 ...
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