的实质内容。[6] （一）注册制下的存量发行 美国证券发行监管的全部内容就是严格的信息披露制度，在对存量发行的监管中也同样贯彻这一思想。 1.向SEC 只是限制这些股份在二级市场的流通，并不构成一级市场上出售的限制。 然而，上述两种观点都不符合立法解释，立法者认为《公司法》之所以作这种规定，是因为由于 ...
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管理人员等。根据《1933年证券法》和规则144的规定，要公开出售限制性证券（即存量发行）又可以通过两种方式实现：一是请求公司（发行人）将该部分证券向SEC 中对储架注册进行了专门的规定。[25]因此，当前我国实行的证券发行核准制并不构成储架发行制度的法律障碍，但考虑到在我国实施核准制的情况下使用储架 ...
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发行证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券行为逃避法律的惩罚。鉴于全国人大常委会上述规定的局限性，笔者 严重失实、误导投资者的行为。从行为方式上看，虚假陈述行为包括作为与不作为两种。作为形式，指故意作虚假或严重误导性陈述等；不作为形式，指故意遗漏 ...
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二、我国台湾地区规制证券短线交易的具体法律制度、司法和监管实践 （一）短线交易主体的认定 根据台湾地区证券交易法、《证券交易法实施细则》和有关行政函释的 1995年3月2日发布的台财证（三）第00461号行政函释的规定，下述两种情况也属于取得、买入和卖出： a.因信托关系受托持股当选上市公司董事，监察 ...
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文件之前，要约出售（offer to sell）和要约购买（offer to buy）都是被法律禁止的，如果承销商的身份被公开，那么，很有可能引发违法的要约购买 程度不够，同时，证券发行审核程序存在前置程序。这两种情况的存在在一定程度上行使了公开宣传限制制度的功能，使得中国证券法律对于公开宣传限制问题 ...
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批准。《证券法》第二章名为“证券发行”，按照国际惯例，证券发行可分为私募和公募两种方式，但该章并未将私募发行的证券纳入管辖范围，未对私募 相应程序。 综上所述，由于我国目前尚未建立一套完整、明确的规范上市公司私募发行证券的法律制度，导致我国资本市场的结构存在严重缺陷，私募市场没有有效建立。企业正常的 ...
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成为保荐代表人的条件中，具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富的工作经验，纯粹知识性的考试并不能够完全检测应试者 上市制度改革中所采用的一种新制度。它是我国证券发行上市制度改革的一项积极尝试，证券法律给予较多的关注，特别是2005年《证券法》修订时将其 ...
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交易制度有广义和狭义之分，广义的证券交易制度指所有与证券交易有关的法律制度安排，而狭义的证券交易制度则指有组织的证券交易市场为了履行其基本职能而制定的 、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则；第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则；第五条规定， ...
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、州政府立法和自律组织规章等规范构成的三级资本市场监管法律体系；从法律规范内容来看，既有强调政府对证券发行活动监管的1933年《证券法》、强调政府对证券交易 失自律监管色彩的中间型监管模式，其监管制度具有相当程度的灵活性，很大程度上克服了上述前两种监管模式的制度缺陷。故而，近年来有不少国家逐渐借鉴了该 ...
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发行与交易条例》。该条例第79条、80条规定，与股票的发行或交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请仲裁，第一次以行政 ，2002.64.6] 张韶华.证券争议：两种法律解决途径的比较分析 J].当代经济科学.2004（1）.7] 何震，方菲.浅议美国证券仲裁制度的特征 J].武汉大学 ...
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