外汇交易客户协议 -法学论文搜索

论对外资银行的法律监管

证券市场的核心即Ａ股市场,外资银行尚未进入。在外汇交易市场上,到1995年5月5日为止,中国外汇交易中心的350家会员银行中,外资银行占28%〔13 ,都注意通过法规建立风险防范机制,如美国根据《巴塞尔协议》规定,资本充足率、流动性比率以及外资银行对某一客户的信用贷款不得超过其自有资本和盈余总额的15 ...

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论对外资银行的法律监管

证券市场的核心即Ａ股市场,外资银行尚未进入。在外汇交易市场上,到1995年5月5日为止,中国外汇交易中心的350家会员银行中,外资银行占28%〔13 ,都注意通过法规建立风险防范机制,如美国根据《巴塞尔协议》规定,资本充足率、流动性比率以及外资银行对某一客户的信用贷款不得超过其自有资本和盈余总额的15 ...

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香港证券行政执法（处罚）机制研究

涉及不当行为时，查阅其簿册及纪录；（4）执行有关证券期货业、杠杆式外汇交易及集体投资计划的法例；（5）向财政司司长报告涉嫌的市场失当行为以及执行部执行董事施卫民先生（Mr Mark Steward）表示：本案涉及系统及监控缺失以致客户蒙受亏损，是同类案件中最严重的个案之一。金江公司在2008年3月 ...

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论骗购外汇罪

凭证上加盖“已供汇”印章。对持盖有“已供汇”印章的报关单、商业单据等凭证购付汇的客户，外汇银行不得为其办理售付汇业务。然而，实践中有些外汇指定而言，这里的“服务”只能是合法意义上的。如果是非法的所谓“服务”则不成立强迫交易罪。如强迫妇女提供“性服务”可构成强迫妇女卖淫罪或强奸罪；强迫他人接受所谓的“ ...

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期货交易管理条例

交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假 ...

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期货交易的若干法律问题

三，交易的场所不同。法律对传统货物买卖达成协议的场所并无限制，而期货交易则必须在期货交易所内完成。场外交易为法律所禁止。? 第四，合同标的物不同。传统；而在行情不利时，经纪公司又可以把交易机会让给客户。因此我国法律限制期货经纪商从事自营业务。如中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》第19条规定， ...

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期货交易管理条例

交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假 ...

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期货交易的若干法律问题

三，交易的场所不同。法律对传统货物买卖达成协议的场所并无限制，而期货交易则必须在期货交易所内完成。场外交易为法律所禁止。?第四，合同标的物不同。传统下单；而在行情不利时，经纪公司又可以把交易机会让给客户。因此我国法律限制期货经纪商从事自营业务。如中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》第19条规定， ...

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洗钱方法研究

的途径。当时墨西哥实行银行国有化，美元存款被冻结，比索贬值，大量比索涌入美国的外汇交易所以求换成美元。据美国海关估计，每年向当局申报的通过交易中心银行一样，具有许许多多的功能，如开户、存款、支付帐单及各种转帐服务。客户还可以在网络上获得申请房屋及汽车的贷款、购买保险，通过经纪人买卖各种金融 ...

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中国家电企业法律环境及风险分析报告

保护的整体力度等整体判断及风险评估。企业必须与供应商或外协厂等签订知识产权保护协议，进一步加强知识产权的监控力度、提升供应商等专利意识，保证家电企业在被控专利的市场与竞争因素外，货币与汇率的变化常有较大的影响。因为在企业的收入或支出、以及进行外汇交易的过程中，汇率的变动将影响到企业的净额外汇现金 ...

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