年到2000年间台湾检查署及第一、二审法院共计37件关于市场操纵的处分或判决案例（其中不起诉有4件、无罪判决有6件、一审有罪判决有22件、 使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在 ...
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。《期货交易管理暂行条例》第60条第1款将此行为列为欺诈客户行为之一。私下对冲行为直接违背了期货交易中公开竞价、自由竞争原则，是对期货交易 第6期。 三、期货法规类55.中国台湾 《国外期货交易法》 56.中国香港 《证券期货监督管理条例》 57.美国《商品期货交易法》（《期货交易法》） 58.日本《 ...
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违法从事代客理财或者违法从事全权委托交易的案例，还曝光多起证券公司从事内幕交易或者操纵市场的案例。从诸多案例暴露的情况来看，投资者不得不依赖的金融服务者 证券投资咨询机构的法律规范，证券公司不仅要加强内部治理和提升管理水准，还应就欺诈客户等证券违法行为承担民事责任。另一方面，证券监管机构颁布实施了多项 ...
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承担过错责任。近年来，不乏上市公司控股股东或者实际控制人通过各种手段掏空公司的案例。另外，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人也实际上掌握着所应披露 大于原告实际遭受损失的部分，即属于对被告的惩罚性损害赔偿。 3、关于欺诈客户行为的民事责任 新《证券法》第79条规定 证券公司及其从业人员从事下列损害 ...
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》和《期货司法解释》层面加强对欺诈客户行为的监控，加强对期货公司欺诈客户行为损失后果的及时处理，对于保护广大客户合法权益，维护市场秩序稳定是有着积极 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调的 ...
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陈述当时的情况而言对于避免该陈述产生误导是必要的；（c）从事任何与买卖任何证券相关联的，对任何人构成或可能构成欺诈的行为、实践或其它商务活动。 [21] First Investors Management Company， Inc. ， Release No. IC 18779， Release ...
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高股价，随后再以相对较高的价格卖出所持有的股票。这种行为违反了证券法有关规定，构成了操纵证券市场行为。四、欺诈客户行为 《证券法》规定，在证券交易中 决策，有效运用募集资金。同时，加强对信息披露情况的分析，尤其是对重大事件的案例分析。对违反信息披露规定的公司，要依法进行处罚。另外，还要研究实施上市公司 ...
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法律关系设置不完备的一个结果，就是导致证券民事责任制度不合理。例如，证券法所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生 由保荐人行业团体依据自律规则予以处罚较为合适。在证监会追究保荐人违反勤勉义务的处罚案例中，许多受处罚保荐人违反业务规则但并未给投资者造成或可能造成实质损害， ...
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的诉讼制度却是我们努力的方向。 注释： [1]李仕萍主编：《证券法前沿问题案例研究》,北京：中国经济出版社 ,第77-88页。 [2]李湘 任端平 等著：《 监督管理机构规定的其他人员。 [5]1993年9月2日我国证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第6条也对内幕人员作了 ...
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市场的诸多问题。在某种意义上，它们可以说是我国证券犯罪的一个缩影。 综观已经发现或查实的各类证券犯罪案例，笔者提出以下几点现实思考： 1 、正确认识 从经济学角度看这类犯罪有一个显著特点，那就是追求短期行为的优势犯罪。从成本收益的角度分析，证券欺诈的行为人背离市场经济的公平和诚信原则，就在于他们认为， ...
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