一个税务咨询公司，公司的价值很大程度上取决于其员工的质量及员工手中的客户资源。 具体到本案，BGH在作出判断之前，先引用其在BGH NJW 1983, 2493中 危险等事项，已经构成了欺诈，因而提起反诉要求撤销合同及损害赔偿。 对被告的反诉，原告主张，被告所购买的主要是企业的客户关系与企业与供应商的 ...
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恪守信用，以期下次继续合作。失信或弄虚作假只能得益于一时一事，而终将失去客户、失去市场。无庸质疑，诚实信用是保险业生命力的源泉。而对于投保人来说， ，要么是追根究底，查被保险人10年前的病历，使得被保险人死后也不得不背上个欺诈的恶名，而“违反者”已再无言申辩。告知义务制度现如今已成为束缚投保人利用保险 ...
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也不接受 SEC 的监督。不论是否注册，都负有受信义务，并受反欺诈条款的约束。 私人顾问豁免的一个关键因素是对于客户的计算。何为私人顾问的客户 开始，监管者就开始担心对冲基金的系统性风险问题。之后，一系列对冲基金又表现出欺诈投资者、内幕交易等问题，进一步引起了监管者的忧虑。而 PE 基金虽然没有被发现 ...
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管理人员和股票承销商雷蒙兄弟公司、贝尔斯登公司、美林证券存在欺诈行为。 诉讼指控声称被告在发行上市过程中违反了美国联邦证券法律，没有向 。公司首席执行官邹德军澄清，公司并没有签署Muddy Waters报告中质疑的6份客户合同中的2份，情况有待解释。但是根据审计公司Frazer Frost向美国证交会 ...
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被保险人或受益人的好处，或者认为反正不要我掏腰包，便不顾原则，玩忽职守，为保险欺诈大开方便之门。如在为被保险人进行伤残鉴定时，有意夸大伤残等级，被保险人明明 认真执行保险诚信监管的各项规定，负责对投保人和展业人员进行评估建立起客户信用管理档案和诚信管理系统，制定保险业的诚信规则。监督业务部门的操作流程 ...
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以为经纪人是证券机构的工作人员。若证券机构明知经纪人以证券机构的名义进行招揽客户、代理操盘的活动而不作否定的表示,构成表见代理。经纪人应对其 职务之便,编造、传播虚假信息或者进行误导投资者,以及利用其客户代理人或者顾问的身份损害投资者利益,受欺诈的客户要求损害赔偿的纠纷。由于证券虚假陈述纠纷已有专门的 ...
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可以对任何国际商人提供完整系列的服务；英国的律师、会计师、银行家、金融家对于询问客户的问题具有完全的处理权；英国松散的财税规章结构可以被国际金融犯罪者所利用。 将有独特的作用。如上所述，洗钱者利用了传统的不披露原则和客户隐私原则疯狂进行洗钱和其他欺诈活动。因此，必须对传统的法律原则进行改革，使之适应反 ...
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该陈述产生误导是必要的；（c）从事任何与买卖任何证券相关联的，对任何人构成或可能构成欺诈的行为、实践或其它商务活动。 [21] First Investors Management Company， Inc. ， Release No. IC 18779， Release No. IA1316 （ ...
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，更好地防范非理性投资，引导投资者风险自担，进一步保护出借人合法权益。八、客户资金实行银行业金融机构第三方存管制度对行业规范发展的作用有哪些？答：按照 客户资金第三方存管制度将有效防范网贷机构设立资金池和欺诈、侵占、挪用客户资金风险，有利于资金的安全与隔离，对于规范行业健康发展具有重要意义。银行业金融 ...
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欣教授在论及证券法时，就认为为避免市场参与者利用法律的空白竞相从事违法创新，急需借鉴发达市场上成熟的经验，在证券法上引入一般性反欺诈条款（Catch-all Anti-fraud Provision）[11]，以概括地应对一切可能存在的不法行为的目的。笔者认为，诚实信用是金融法的核心原则，反欺诈条款 ...
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