立法技术问题 1、结构混乱，立法技术上明显存在一定的缺陷。如《证券法》在证券发行一章中第13条规定了发行人及有关专业机构、人员，应保证出具文件的 证券监督管理机构核准。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发行股票的条件，导致证券法引用公司法内容落空。 建议：概念及法条的引用需进一步推敲， ...
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在核准之外还保护审批字眼，是一种折衷的制度安排。而目前，我国目前证券发行正处于由核准制向注册制的过渡阶段，保荐人制度的出台，就是一项 与发行人承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。 [影响] 一旦遭受损害，证券持有人即可选择发行人或者出具相应报告的中介组织，要求其先行承担全部赔付责任，除非 ...
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创新。除中国工商银行股份有限公司和中信银行股份有限公司（0998, HK）先后实施A+H发行方案外，中国中铁股份有限公司（0390, HK）、中国铁建股份有限公司、中国南 （1998年）》和《证券法（2004年修正）》在正文部分第二章（证券发行）中对境外直接上市作了规定，《证券法（2005年修订）》则 ...
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交易市场板（Freiverkehr）（第57条）。立法者根据不同的市场板块对证券发行人和银行等金融承销机构的行为义务和信息披露义务规定了不同的标准。 说明书 德国自由交易市场板为那些不被许可在官方或半官方市场上市交易的证券提供了一个交易市场，通常被称为第三板市场（Dritter Markt）。这一市场 ...
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公司的定向增发股份，违反了上述《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的禁止性规定，根据《合同法》第52条 佛开高速公路股份有限公司于1993年设立时，向公路沿线的有关公司以定向募集的方式发行了股份，但部分公司认购股份的资金实际上是来源于其职工或其他自然人。长期以来 ...
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管理办法。 5、印度在加入WTO议定书金融服务市场准入承诺部分作出如下承诺：对于证券发行、金融咨询、风险投资业务，允许外资在合资公司中占不超过51%的 外资开放的成熟阶段；75%-100%意味着对外资的完全开放。个人认为，我国的证券服务业开放没有必要再区分基金、资产管理、经纪、承销等具体业务进行开放， ...
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按国际通行的惯例，建立完善的法人治理结构，建议在《证券法》修改时增加：“证券交易所的最高权力机关为理事会，法人代表是理事长；交易所的总经理由理事会聘任或选任， 技术问题1、结构混乱，立法技术上明显存在一定的缺陷。如《证券法》在“证券发行”一章中第13条规定了“发行人及有关专业机构、人员，应保证出具文件 ...
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由此可见，只有募集设立，而且向社会公开募集的股份达到一定比例以上的股份有限公司方可在证券交易所上市交易。但是，上市公司可以上市交易的股票，仅仅是社会公开募集的， 有相同之处，两者之间容易产生一定的竞争。第二种是由某些信托公司或证券公司发行的、类似信托存款的“信托型基金”，沈阳富民、公众、万利等基金就是 ...
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》第57条规定，记名股票、可转让股票、不记名股票以及有息债券的发行适用发行人属人法。3?适用行为地法。行为地法?lexlociactus?是指法律行为 有事实上客观联系。?7?境内自然人在任何其他国家违反我国证券法的行为。?8?外国证券发行及承购人违反境内反欺诈规定的行为。2?在《证券法》中确立有条件 ...
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，何谓信息之“尚未公开”？何谓“重大信息”或“重大影响其股票价格”之信息？对此，两岸证券立法之规定则有所不同。 第一，关于尚未公开的信息。任何信息一旦被公开披露， 单处或并处警告、没收非法所得、罚款、停止或取消其证券发行资格。此外，1997 年3月公布的《证券市场禁入暂行规定》还规定，上市公司的董事、 ...
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