过于简单粗糙。再者，因不符合法定程序而获得核准，其中的主要责任应当由证券发行审核部门承担。所以，证券法应区分不同情形，对不符合法定条件或者法定程序 ，才能发挥最好的综合制度效应，才能形成制度实施的长效机制。 综上所述，根据我国证券市场的现实状态和发展趋势，以及现行证券法存在的结构性缺陷和功能性障碍，在 ...
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根据和结果上找到原因。例如，证券法范畴中形式意义的证券市场小于实质意义的证券市场，证券发行审核部门二元并存等，实质是现行金融市场行政管理体制的 出版社2006年版，第150页。 [8]这是对国外证券法的知识转述残缺在证券立法上的文本体现。把tenderoffer望文生义地译为要约收购，并在证券法中衍化 ...
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理性，符合公平原则的交易行为也就符合价值规律，它兼顾机会平等和结果平等。证券发行和交易行为不仅仅是投资者与发行人、投资者与投资者之间的私人行为，而且具有 管理原则包括两个方面：首先是证券业、信托业、保险业分业经营和分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。我国银行业、信托业、保险业和证券业 ...
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[关键词]融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段，进入了 （3）券商发债资格认定仍较多地使用传统的财务指标硬性规定。如证券公司发行债券应符合《公司法》的有关规定，即：累计债券总额不超过公司净 ...
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的证券化也使得公司收购活动可以越过目标公司经营层而直接同公司股东进行交易，证券市场的日益规范与完善也为活跃公司收购活动起到不可或缺的作用。西方市场经济发达国家如 出版社1998年版，第7-8页。 ① 国际律师协会商法部证券发行与交易委员会编，郭锋等译，《证券管理与证券法》，群众出版社，1989年版，第 ...
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证券市场的参与者在法律上应受到公平对待。公正原则要求在证券发行、交易中，对所有投资者实行统一的行为规则。公正的精神主要表现为对立法者、司法者 的具体制度 １． 完善上市公司信用的相关法律法规 在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、财政部、国务院证券委、中国证监会以及沪、 ...
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证券市场的参与者在法律上应受到公平对待。公正原则要求在证券发行、交易中，对所有投资者实行统一的行为规则。公正的精神主要表现为对立法者、司法者 的具体制度 １． 完善上市公司信用的相关法律法规 在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、财政部、国务院证券委、中国证监会以及沪、 ...
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取得自己为董事、监察人、经理人或持有公司股份超过10%股东之发行股票公司之股票，尚非证券交易法第157条第1项所定取得范围，自无取得时点及 股权性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定转变 ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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