构成犯罪时的特征。《证券法》第193条规定的是在证券交易中实施证券交易欺诈而构成犯罪的行为。对于这种行为，一些学者认为可以依照《刑法》第185条 “非法经营罪”论处。〔12〕自然，证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户资金的行为，虽然可以认定为“挪用单位资金罪”或者“挪用公款罪”，但是很勉强。 ...
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本身的重要性，符合金融犯罪的行业特点。但是，绝大多数破坏金融秩序的犯罪都具有欺诈的性质，任何金融诈骗犯罪也都同时破坏了金融秩序。从这个意义上说，绝大部分 ，使被害人遭受不应有的人身、财产损失。（5）金融机构工作人员利用职务便利挪用客户资金供个人使用的犯罪，既可能将挪用款项用于赌博、贩毒、走私、购买换取 ...
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用来为单个客户买单。然而,逻辑与现实可能会产生冲突。尽管看门人理论的逻辑十分清晰,但一直以来的经验表明,专业的看门人确实默许了管理欺诈,故有国外 年,原中国银行业监督管理委员会颁布《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,对了解客户规则作出具体要求,首次引入投资者适当性管理规则。投资者适当性制度最早应用于 ...
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即是弱实名电子账户, 也导致它无法建立刷卡消费、给他人转账等便捷客户的功能。 而微众银行在购买理财产品出现的提现支付不便利的问题, 则 运营过程中的监管, 规范微众银行吸储规模, 强化理财产品监管, 制定投资者保护制度, 保障客户不被欺诈和虚假误导的风险;微众银行还需要接受市场约束, 建立微众银行内部 ...
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日志、搜索引擎、安装目录、文件、日志文件，web站点、木马程序、 HTML 代码和客户端 JavaScript 脚本，有的律师不知道MT4交易平台,不知道滑点延时插件，甚至 视情对客户实施诈骗。 讯问分析师在一对一指导下单时是如何具体指导的，是否存在误导式下反单、诱导式建满仓、掠夺式强爆仓、欺诈式猛刷 ...
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，要明确商业银行法律责任，银行在开展理财业务过程中，如果存在过错、欺诈或者没有达到预期收益，银行都应承担相应的法律责任。如果不用承担法律责任， 研究》2011年第6期。 [6]谈李荣：《契约多重性下银行与客户利益格局的法律研究》，法律出版社2008年版，第90页。 [8]Alastair Hudson ...
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中的权力。如果委托人拥有上述权力，在岸地法院可以考虑将委托人的行为认定为欺诈行为或者其他不诚实面对法庭和债权人的行为，可以对该委托人采取某些强制措施，迫使 的或者民事的或者两者皆有的制裁来保障。事实上，保密义务已经扩展到在银行和客户之外的第三人[31]。作为保密原则的例外，受托人向受益人公开信息的最有 ...
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，无疑违反《证券交易法》第10(b)条及10b-5规则的规定，构成证券欺诈。[18] 但当本案上诉至美国联邦最高法院时，却遭遇改判结局，以Powell Secrist处获知，该公司资产存在严重高估作假的欺诈情形。Dirks遂着手调查此事，并在调查过程中向若干客户透露此事，其中即有人于获知该信息后大量 ...
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未来无法执行该条约款而陷阱于被动的一种思想表示。②在信用证欺诈和诈骗案中，单单依据银行与客户自己的力量往往不能有效地解决问题。因此在很大程度 对方虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，致使对当事人作出错误意思表示时，可以认定为欺诈行为。最高人民法院《关于在审理经济合同纠纷案件中具体适用经济合同法的若干问题的 ...
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了原告创设的活动名称“奥斯卡2000”和网站名“影院热线”，该行为是否会使得网络客户造成混淆，从而构成对原告的不正当竞争。本案法院认为，奥斯卡有奖竞猜活动 知识产权》2003.6. 作者韩赤凤 75、《“买一赠一”的促销属于价格欺诈吗》 人民法院报2002年4月23日 作者赵旭东/黄胜 （中国政法大学 ...
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