由亏损而减资的场合；⑵按照利益分享计划分配股份给雇员；⑶股份在证券交易所上市的公司，经普通股东大会批准，在不违反对股份价格的某些限制规定的情况下，可 的公司请求转让时，和股东由于发生继承问题，继承股份的股东和公司基于合同转让的，该规定允许公司临时成为股份的受让方。1997年，《日本商法典》第210条又 ...
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实施侵害他人权利的危险的行为，且对损害后果不能判明谁是加害人的情况。在虚假陈述致人损害中，证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构既可能基于 的报导。第29条（b）尽管规定任何在订立或履行过程中违反证券交易法以及相关规则的合同无效，但该条款并没有对民事诉权的明显规定。 [20] 1965年美国金融 ...
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年6月19日，财政部、国务院国资委、中国证监会、全国社保基金理事会联合发布了《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》。《办法》规定，股权分置改革 后发现拟披露的预案存在诸多问题，其中一个重要问题是拟借壳上市的标的资产公司不符合新的借壳上市条件。根据上述尚福林主席的讲话要求，借壳上市与 ...
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高的专业性及抽象性，不像自然犯或者其他简单的法定犯那样容易界定。从提供的两个案例来看，案例一中刘某的行为，在性质上究竟是合同诈骗行为还是非法期货 是指未经国家有关主管部门的批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于客观方面 ...
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应有的周延性。该罪的犯罪主体、未公开信息的范围、情节严重的标准等的不明确可能会给司法带来一定的困难，应该通过司法解释明确未公开信息的范围，犯罪主体，还 规定，证券业从业人员是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金 ...
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对物权。同时，银行提出了行使抵押权的请求，因为他们与Goldcorp之间存有浮动抵押合同。客户的请求没有得到支持，因为他们的金块并没有以个人的名义分开存放， 追索的表述方式是不现实的。可见，在美国，证券中介人自己的证券和客户的证券混合是常态。 由于体制、机制上存在缺陷，我国证券公司随意挪用客户交易结算 ...
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证券市场上的有关人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对证券市场行情产生重大影响的有关信息，进而直接或间接利用 了市场欺诈理论，以减轻原告的举证责任。该理论认为，在证券市场中，如果投资者因为是对上市公司、证券公司等做出的虚假陈述，形成了合理的信赖并做出了投资 ...
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证监会的审阅程序开始启动。 这里所称的要约含义很广，并不局限于一般普通法或合同意义上的要约。比如，根据《美国证券法））的规定，要约出售（ offer to sell 年3月颁布的《股票发行上市辅导工作暂行办法》第2条规定，企业上市必须由证券公司进行辅导，辅导期至少1年。第9条和第15条还规定，作为辅导 ...
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上的有关人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对证券市场行情产生重大影响的有关信息，进而直接或间接 进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。从以上规定 ...
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证券实际上就是专指票据。无怪乎该文作者也承认：事实上大部分有价证券都不是设权证券，如股票、公司债券、提单、仓单等。不过，若干有价证券（如票据）因同时 出版公司2004年版，第19-20页。 [19] 韩世远、邢军：《彩票合同四题》，《清华大学学报（哲学社会科学版）》2005年第3期。 [20] 韩世远 ...
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