机关臃肿，人浮于事，基层工商所力量空虚，内勤人员与监督检查人员的比例不均衡，致使市场监管难以到位。 2.执法人员的约束机制不够健全。一是执法人员素质较低， 制度，使行政执法权力接受社会各界的监督。要实行业务公开和财务公开制度，通过多种方式和途径，向社会公开行政执法各部门职责权限、机构设置、基本法律、 ...
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作用不仅在于通过法律程序创制或确定经营性主体，而且在于确认登记事项的效力，向社会公开经营性主体的信用、能力和责任。企业登记便于社会公众了解企业主体的信息和资料， 招牌以公示营业状态。到了中世纪，除信息功能外，企业登记制度成为一道门槛，已经被赋予了市场进入的控制功能。在商习惯法时代，行会控制了企业登记， ...
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极大。 （二）抢先交易 抢先交易，是指行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，自己或建议他人抢先买卖相关证券，以便从预期的市场 都比较低，立法侧重于保护投资者的合法权益，对维护市场稳定和投资者信心十分必要。但安定操作对市场稳定无疑也具有一定正面效果，尤其是在经济景气程度相对 ...
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权利，履行其义务的同时，通过做市商的业务活动监控市场的变化，以便及时发现异常并及时纠正。做市商制度以美国NASDAQ市场最为著名和完善。纳斯达克于1971年2 ，要熟悉自己经营的票据并有较强的分析能力。四是应有充分的信誉，保证信息公开、交易公平。2．要有多家做市商。按照规定，凡在NASDAQ市场上市的 ...
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，履行其义务 的同时，通过做市商的业务活动监控市场的变化，以便及时发现异常并及时纠正。 做市商制度以美国NASDAQ市场最为著名和完善。纳斯达克于 1971年 要熟悉自己经营的票据并有较强的分析能力。四是应有充分的 信誉，保证信息公开、交易公平。 2．要有多家做市商。按照规定，凡在NASDAQ市场上市 ...
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了证券市场公开、公平、公正的原则破坏了证券市场的正常交易秩序。只有通过采取内幕交易主体扩大化、内幕交易信息的化以及相关法律体系完善，尤其强化民事赔偿制度等 第三人的其他内幕交易者。这样粗糙的列举式法律规定使得在现实生活中难以操作，没有起到应有的作用，从而损害了广大投资者的利益。为此笔者认为内幕交易主体 ...
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，建立良性的立法、司法环境结合目前市场需求不断完备证券监管的法律制度，尽快细化证券法的相关规则具体化操作，出台相关的《证券交易法》、《证券信誉评级 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准以及第170条规定的投资 ...
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人的过失假设。 [24] 三、标准和批评 尽管作为对董事责任的保护制度和责任免除制度，业务判断规则的重要性和独立性日益上升，但批评、质疑也非常之多。 加强对董事和高管人员的责任保护，不如采用更为严格的程序规定，来加大公开公司的信息披露，更为合理。也有学者站在索克斯法案（Sarbanes Oxley ...
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的统一实施严重不符，也与我国建设法治统一、公平有序的社会主义大市场相悖。⑥总之，WTO司法审查制度是对行政主体行政行为的制约，为行政相对方提供有力的司法 可以减少办事环节，提高工作效率，又可以加强对办事过程的监督，避免“暗箱操作”。五是公开行政结果。各级行政主体将具体的审批或报批等办事结果，及时向行政 ...
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自由执业地位尚未得到法律的全面确认，律师权利缺乏有效的制度支持；律师税费负担过重、律师收费制度悖离市场规律，严重阻碍着律师业的健康发展。如此等等，无不 真称得上是灭顶之灾了。因为辽宁省财政厅下了一纸红头文件，要求全省所有律师事务所的业务收费全部按月上缴当地财政部门，年底再由行政主管部门视情况予以返还； ...
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