,实质上是一种投资委托管理或资产委托管理的行为。有人提出将委托理财合同定义为客户将其资金交付给管理人并由后者将该资金投资于证券、期货 从事投资委托管理业务,对于任何非法设立的投资委托管理机构应依法制裁。 (3)目前理财工作室的管理人性质具有多样性。有的是券商的分支机构或券商工作人员开设的,这时,管理人 ...
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答复，协议中已经说明风险提示产品描述为人民币非保本浮动收益型投资产品，本理财计划有投资风险，预期收益率并不代表您一定获得的保证收益。 解析： 除股票、 的，收益未实现的，投资者需要自己承担投资风险。 区分非法吸收公众存款和正当委托理财 案例： 李女士是一家中学的退休教师。2003年她经人介绍认识了张某 ...
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；专业投资者作为受托方，在一定期间内自主管理和处分委托方的财产。 为了规范委托理财，中国证监会相继出台了《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》和《基金 和股票期货交易账户，由受托人使用委托人的账户从事投资经营活动；还有的委托理财合同约定，虽然委托人将资金或有价证券转交给受托人，但受托人在经营管理和 ...
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》的规定,证券公司办理资产管理业务须经过中国证监会批准,未经批准的不允许办理委托理财业务,因此有关证券公司是否具有资产管理业务资质也成为德隆系列案件庭审的焦点 公众存款的行为,扰乱金融秩序就可以构成本罪。证券公司每完成一次非法理财融资活动,即完成一次变相的非法吸收公众存款和对国家金融秩序的破坏,对于 ...
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计划，该计划每周进行，可随时终止，保证了许先生拥有少量的流动现金。 在上述理财业务中，投资者必须了解7个基本的法律关系： 首先，许先生与银行咨询服务之间 理财计划是一种合同法律关系，双方的权利义务应由双方事先协商确定，并在理财协议书中一一明确。 第七，许先生与存款银行之间储蓄存款的债权债务关系。 以上 ...
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）总部经营。证劵公司的分支机构不得经营资产管理业务。违背上述经营规则订立委托理财合同，应当依照《合同法》第五十二条第五项或者最高人民法院关于适用合同法 公共利益的一般条款弥补强制性规定的不足，据此认定非金融机构法人作为受托人订立委托理财合同无效。 受托人为自然人的，分为三种情况。（1）对于自然人之间的 ...
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仅仅是一个约定俗成的术语。在中国证监会颁布的一些规范性文件中，也从未出现过委托理财的字样，而是使用了委托资产管理、受托投资管理和资金信托等术语。但是， ，法律的颁布机关为全国人大及其常委会，行政法规的颁布机关为国务院。目前对于委托理财，只有《证券法》及证监会的一些规章、文件。而《证券法》并未对委托理财 ...
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是一个约定俗成的术语。在中国证监会颁布的一些规范性文件中，也从未出现过委托理财的字样，而是使用了“委托资产管理”、 “受托投资管理”和“资金信托”等术语。但是， 的颁布机关为全国人大及其常委会，行政法规的颁布机关为国务院。目前对于委托理财，只有《证券法》及证监会的一些规章、文件。而《证券法》并未对委托 ...
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b证券公司、信托投资公司等金融机构及其分支机构、其他企业法人，委托自然人进行投资理财的，因违反国家限制经营、特许经营规定而无效。。 2.从受托人主体资格 的无效而导致合同目的不能实现，最终导致合同无效。对于个别涉及自然人之间的委托理财合同的保底条款以及分担部分风险的部分保本的条款，则适当赋予其法律效力 ...
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，即一方面约定盈利分成比例，另一方面又约定委托财产的保本或增值额度。可见，委托理财合同的保底条款是一种通过契约形式对委托行为的激励和制约机制。从法律 的结局，而且势必会对资本市场和投资行业本身造成极大的冲击。 三、认定委托理财合同保底条款无效的法律依据 就现行的民商事法律体系而言，确实没有明确否定保 ...
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