，最高人民法院曾指出，早期证券市场的股权分置机制是对同一上市公司不同股本的划分和区别对待，（它）本身就与市场经济体制下公司法律制度中的同股同权 法人单位能够实际出资收购，或者由发行股份的公司予以回购，否则重新进入市场的这些法人股将由于供过于求而打破原有的市场均衡。 然而上述这两个条件实际上很难实现。 ...
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特定目的公司；法律建构 【写作年份】2011年 【正文】 资产证券化是一种以项目收入为导向的结构性融资方式，其运作过程主要由资产风险隔离和证券发行两大基本 资产证券化发展的一条成功经验。我国继受国外资产证券化法律制度将其逐步本土化并与国际接轨，在进行制度设计时理应考虑其他国家和地区既有的立法经验，建构 ...
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追求个人功利最大化。他们可以从公司攫取财富和不作出应有的努力去经营公司。法律对上述两种行为作出了截然不同的处理。比如，英国公司法严禁任何董事利用公司职务而取得的 既可以完全从内部晋升，也可以从外部聘用。只要有激励和约束机制，这两种制度都有较大的监督作用。值得一提的是劳动力市场对家庭式的公司的监督作用要 ...
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期票券包销信用额度、欧洲票券、欧洲商业本票等。此种资产证券化非常特殊，与前两种证券化形态大不相同，不是本文研究的对象。 金融资产证券化是衍生证券技术 证券化的导管体，发行的是各种种类或期间的资产基础证券[11]。投资者享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层法律关系 ...
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【关键词】红筹模式；海外上市；证券监管 【写作年份】2010年 【正文】 中国企业到海外上市大致可以采取两种方式。一种方式是在中国注册公司，获得 是中国资本市场国际化第一方面的内容，即企业海外上市涉及的法律制度。 [3]《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（以下简称1997年红筹文件 ...
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系统的完整的司法解释,进一步完善我国证券民事责任制度。 证券合同纠纷的民事责任 (一)证券代销协议纠纷 此类纠纷是指在证券发行、兑付过程中,发行人、承销人、 只针对投资者在二级市场买卖证券造成损失如何给予赔偿的问题作了规定,除此之外还有两种情形,一是已经发行但未上市的股票不符合法律、法规规定的,如股票 ...
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市场理论适用的条件不存在，如实施证券交易的市场不是有效市场；其次，证明虚假陈述并没有影响市场价格，这包括两种情况，一是可以证明虚假陈述不 193,199(6th Cir.1990). [21] 参见奚晓明、贾纬《证券市场虚假陈述民事赔偿制度》，载《证券法律评论》（第3卷），第37页。 [22] 参见 ...
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公正的市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如，《证券法》第3条规定：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第5条规定：证券的发行 性收入分为投资收益、借贷收益、租赁收益和用益物权收益，并通过相应的法律制度对这四种收益关系予以保护，这必定有利于十七大报告提出的创造条件让更多群众拥有 ...
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后果严重或者有其他严重情节的行为。 1. 危害行为必须表现在证券发行的主要募集文件中。法律法规规定的证券发行文件多种多样,其作用和意义也有很大差别,如果行为人在 :即都有集资行为和欺骗行为。从实际情况看,两种犯罪容易发生混淆往往是在这样两种情形中。 第一种情况是集资诈骗的行为人在实施集资诈骗行为时,所 ...
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实施以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序的发展起到了非常重要的作用。然而，由于证券法上民事责任制度的诸多缺漏 赔偿责任，此种责任主要包括擅自发行、虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等几种证券市场违法行为的民事责任。 证券法中的法律责任有刑事责任、行政责任 ...
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