我们在规制发起人行为时，也要区分正常的创业者利益和发起人欺诈两种不同行为。 三、发起人法律规制的不同路径 （一）大陆法系 1．法国法 在发起人用 ：比较与功能的视角》，北京大学出版社2007年版，第31页。 [37] 类似于证券发行中的强制信息披露，供给投资者足够的信息，由投资者自己决定是否进入市场， ...
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银行与基金合作,发行理财产品,再由基金进入证券市场,突破了商业银行资金不能投资证券的法律限制。 4打新股概念产品:这是中国独有的一种理财产品,银行 责的,一旦出现下列情况,商业银行就应当承担必要的赔偿责任:1理财业务不符合准入制度这种准入既包括主体的准入,也包括产品的准入。比如,产品应该办理审批或备案 ...
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分类，包括如下几种区分方式，实质上也是对应的法律制度： 第一，集中发行（公共）有价证券和个别发行（商业）有价证券，前者相当于资本证券，后者相当于 人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。 （三）狭义有价证券的分类 狭义有价证券的分类方式主要有以下两种： 第一，完全有价证券与不完全有价证券，也称绝对 ...
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改革后，不应该再存在A股场外协议转让的制度，《公司法》139条规定“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。” 可以通过协议收购和定向发行新股的方式之外规定了其他国家法律法规规定的方式取得上市公司A股股份的行为。从以往的并购经验来看，除了上述两种方式之外，外国 ...
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公司登记机关申请名称预先核准。关于公司名称预先核准制度的详细论述，请参见总则部分的相关章节。（四）认购股份。股份公司的两种设立方式在这一设立程序上表现出最大 五条和八十六条的规定，原本属于证券发行的内容，所以新公司法将其删除，而直接交由证券法进行规定，从而体现了两部法律之间的和谐和衔接。根据这两部法律 ...
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和变异，因此，在法律制度的安排方面，就必须关注其个性差别，同时，又必须相互照应，建立合理的平衡机制。 笔者认为公司架构内有两大法权支柱，一是 分配的公司债券就是典型例子，这种中间形式的证券往往模糊了公司股票和公司债券持有人与公司之间法律关系的性质。 无论公司发行的股票或公司债券在权利内容上如何组合， ...
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期票券包销信用额度、欧洲票券、欧洲商业本票等。此种资产证券化非常特殊，与前两种证券化形态大不相同，不是本文研究的对象。 金融资产证券化是衍生证券技术 作为证券化的导管体，发行的是各种种类或期间的资产基础证券[11].投资者享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层法律 ...
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法学院博士研究生。 [1]2004年12月，周小川在经济学50人论坛上发表《完善法律制度，改进金融生态》的演讲，首次提出了金融生态一说，它主要是指金融 offering）而言，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券为区别。基金（fund），乃为一种专家管理的集合投资制度。把私募和基金合成私募基金（ ...
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追求个人功利最大化。他们可以从公司攫取财富和不作出应有的努力去经营公司。法律对上述两种行为作出了截然不同的处理。比如，英国公司法严禁任何董事利用公司职务而取得的 既可以完全从内部晋升，也可以从外部聘用。只要有激励和约束机制，这两种制度都有较大的监督作用。值得一提的是劳动力市场对家庭式的公司的监督作用要 ...
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指定的名单里挑，连上市公司披露信息的报刊也由证监会指定。以证券发行上市管制为例，从额度管理、两级审批制演变到核准制，再到最近的保荐制，虽然上市公司和 独立董事的制度，但都保持在行政法规的层面上，公司法对独立董事制度的确认使这一制度上升为法律的层面，顺应了上市公司治理的国际潮流。 这样，独立董事可以在这 ...
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