对银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。西方发达国家金融监管法律制度的 保险在处理银行倒闭问题上能够发挥积极作用存款保险公司可以运用两种方法来处理银行倒闭问题。第一种方法是偿付法，存款保险公司可以申请银行破产以阻止银行继续 ...
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和股份融资而产生的代理成本。只要这两国能有效地利用自己的下属制度去降低代理成本，这两种公司治理制度在功能上是同等有效的。没有任何经验调查能收集到必要的 来衡量中国的公司治理制度亟待改善。小股东的不完善保护是由许多因素造成的。首先，刑事起诉的提起少的可怜。虽然《公司法》和《证券发行和交易暂行条例》没有对 ...
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的联系则是通过资产或业务的注入、控股等方式来实现，从而使国内企业达到境外上市的目的。借壳上市包括两种模式，即买壳上市和造壳上市。通过这两种方式 公司受国外有关法规管辖，这可在国内目前会计、审计和法律制度尚未与国际社会接轨的情况下，获得海外证券市场的法律认可，从而实现引进外资的目的。（3 ）可以获得较为 ...
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，如为商业银行和政府提供服务，发行通货，充当政府顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的法定职能 监管职能，也只限于银行监管。但随着“全能化银行”的出现和扩展，中央银行就面临两种选择，要么将金融监管职能涵盖整个金融体系，要么完全放弃金融监管职能，日益庞大 ...
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对证券市场进行监督管理的唯一合法机构。也即是说，只要关涉上市公司的证券发行、交易、登记、托管、结算有关的活动都应受到证监会的依法监管。上市公司的 出版社，1999年版，第271～272页。符启林主编：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社，2000年版，第184～189页。 [5] 集中竞价交易通常 ...
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上市文件的审核机构，不能作为虚假陈述共同侵权行为人。 根据证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，上市保荐人的责任范围要远远大于过去的上市推荐人，除非 行为本身对其责任形式的要求。 应该区分《证券法》第161条和第202条两种不同责任。证券法第161条与202条规定的民事责任主体和民事责任的形式 ...
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社会舆论、非连贯的政府监管等均不构成有效的可置信威胁,自律组织作为一种法律之外的惩处机制和程序尚未健全。例如,目前的中国注册会计师协会,其性质究竟 市场制度的核心,监管也主要围绕信息披露进行,核心工作集中于信息披露的真实性与完整性,以保证证券市场信息的公开透明。一个稳定健全的证券监管体系既包括证券发行 ...
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》，证券公司短期融资券实质上就是专用于大型企业的融资性商业本票。证券融资劵的成功发行，也为商业本票制度的建立，打下了坚强的基础。况且，在经济领域中大量的 讲解》，法律出版社，1995年版。 6．汪世虎：《票据法律制度比较研究》，法律出版社，2003年8月版。 7． 于永芹：《票据法前沿前沿问题研究》， ...
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两者之间的关系进行深入研究。他们首先指出，对于小股东权益的法律保护与股利政策之间的关系存在两种观点，结果模型和替代模型。结果模型的观点认为，股利分配 ，要求上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了现金分红 ...
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信托法》可以借鉴国外对信托关系的划分，将信托关系分为广义与狭义两种。狭义的信托关系是信托法律制度上的信托关系；而广义的信托关系可以规范所有类似于狭义信托 二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述 ...
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