交易、虚假披露、市场操纵等证券违法行为的查处和对投资业务行为、公司证券权益披露及其他证券与期货业务的管理等。 例如：截止目前为止，仅香港就与内地、德 各成员在调查跨境证券和衍生产品违法行为时应相互提供重要信息资料，包括银行、经纪商及客户身份记录，并授权监管者在执法时使用这些信息。通过MOU机制，各成员 ...
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个人债权人；累计弥补客户交易结算资金缺口160.106亿元，涉及900多万户正常经纪类账户。[25] 由此，建立存款保险制度所面临的第一个路径依赖是： 金融 境内第一个至海外上市的创投基金。 1998年6月，中创公司因违规炒作房地产和期货而于被中国人民银行宣布终止金融业务并进行清算。2004年华融资产 ...
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不适宜出售)时，其损失可以通过下列方法计算：从(as of)某一确定的停止日(cutoff date)，如该账户关闭之日，经纪人离开该经纪商之日，或者在提交权利主张书之前不久，等等，开始计算(takethevalueofthesecurities)该证券的价值。另一种计算补偿性损害赔偿金的方法是综合 ...
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，提高证券业的竞争力。《试点管理办法》第6条规定，证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件：经营证券经纪业务满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类 ，投资者为建立一个均衡的、综合的头寸已经将先前在股票市场上的交割失败转移到期货市场。既然期权做市商仍然受益于豁免条款，并想在股票市场对冲头寸，所以 ...
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试点管理办法》中第七条规定，证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及 是严令禁止个人参与场外个股期权去年中期协9月27号中期协发布通知明确，风险管理公司不得与自然人客户开展衍生品交易服务。关闭了自然人投资者通道，所以目前个人投资者是 ...
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在金融法总称下面，可以将有关金融监管与金融交易关系的法律分为银行法、证券法、期货法、票据法、保险法、外汇管理法等具体类别。金融信托属于金融法的范畴，而 经国务院证券监管机构审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。 在我国， ...
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，实在是一个很需要从理论深度去解决的问题。现在，人们对于英美法中的经纪(Brokage)和大陆法中的居间究竟是什么关系，其内容有多少重合之处都还没有弄 都不是商人，但股东设立公司的行为均属于商行为，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对商行 ...
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在金融法总称下面，可以将有关金融监管与金融交易关系的法律分为银行法、证券法、期货法、票据法、保险法、外汇管理法等具体类别。金融信托属于金融法的范畴，而 必须经国务院证券监管机构审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。在我国， ...
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公司是否充分履行投资者适当管理义务的司法审查标准，核心是证券公司在为投资者提供科创板股票经纪服务前，是否按照一般人能够理解的客观标准和投资者能够理解的 的对接问题，为损失赔偿数额计算提供支持，提高办案效率。 16、全面推动证券期货纠纷多元化解工作，推广证券示范判决机制。坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面 ...
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公司及其投资咨询从业人员，先行从事相关证券、期货合约交易，并对有关证券交易价格进行预测，对有关证券的发行人、上市公司等进行公开评价，或者公布投资建议、研究 操纵的违法性；美国《证券交易法》第9条更是明确禁止证券价格操纵。证券经纪商、承销商或任何市场人士，出于提高或压制证券交易价格的意图散布信息诱导市场 ...
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