制度在西方证券市场主要使用于创业板，我国将其引入并同时实行于主板和创业板市场也是一种创新，证监会主导的保荐制度设计刚刚开始，相关法律规定还 第Ⅺ部分注册的有限公司。 [6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问 上海证券报 2004年05月11日 林坚 [7]先是报考人员资格造假，再是传出考题 ...
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的退市标准作了规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据。然而，由于我国证券市场运作的时间不长，是在高度集中的传统计划经济体系上建立 双重标准（dual demonstration）。这里的双重标准是指时间标准和资本标准。我国现行法律采取的是时间的量化标准，即最近三年连续亏损，但是这一标准正如 ...
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之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同监管的多元体制，证券监管的权力主体过多导致信息源分散，内幕信息传播面过宽，隐性内幕交易不可计数 这也是本文在行文之前所应该予以交代的。 [5] 参见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》之吴序，中国政法大学出版社，2000年，页3. [6] ...
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修改的行为。前文已经述及，收购要约一经公布即发生法律效力，作为一种对目标公司股东和证券市场具有重大影响的意思表示，收购要约一经公布生效，要约人 那样赋予目标公司经营者，那么目标公司经营者为保护自身利益而滥用反收购权利的现象无论法律怎样限制和规范者不可避免，况且目标公司董事的反收购措施窨是为目标公司股东 ...
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可归责的心理状况，但它必须通过内幕交易的具体行为表现出来。由于证券交易的复杂性，投资者在追究内幕交易民事责任时，通常在举证责任上面临艰难 Berber，472U．S．299，310(1985)． {22}吴志攀，白建军．证券市场与法律［M］．北京:中国政法大学出版社，2000，第358页． {23}陈 ...
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的客户，无意实际参与证券市场的投资者不能成为合格客户。据此，确认客户身份需要调查债权人是否有交易行为，投资者不仅要举证证明其符合法律规定的客户定义， 、 迅速转移或出售客户账户 为了便于迅速清偿客户债权并有序地清算债务人，在破产证券经纪商记录精确的情况下，经SIPC批准，托管人可以在客户申报债权之前不 ...
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银行也未向其告知亏损的原因。[3]为使双方的权利义务达到均衡，法律应当赋予金融消费者获取相关信息的权利，要求金融机构向金融消费者披露金融产品整个 得越来越强烈，几乎可以与人们的衣食住行相提并论。目前我国证券市场上的个人投资者数量极为可观。根据中国证券登记结算公司官方网站提供的数据，截至２０１０年１２月 ...
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不同价格，这为标准券价格波动奠定了物质基础。 三、现行国债回购风险控制法律制度述评 1、买断式回购和质押式回购制度 国债买断式回购交易，是指国债持有人在 。[12]对于这一制度改革，理论界和实务界一致认为，对于防范证券市场的风险，实现国债回购市场的健康发展，具有十分积极的作用。 3、信息披露和客户查询 ...
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内幕交易行为，最终损害了公众投资者的利益。由此可见，对一致行动作出更为详尽的法律规定，已经成为现实的需要。然而不无遗憾的是，现行《证券法》在这方面 一致行动。 [2]高西庆，施婷婷.上市公司收购中的若干法律问题〔A〕.证券市场专家谈〔C〕.北京：中国政法大学出版社，1994.p109. [3]有的学者 ...
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和债券相关的新品种及其衍生品的指导思想，适应了拓展证券市场创新空间，丰富证券交易品种的现实需求。法律的要义首先在于逻辑的严谨性和内涵的确定性，所以有 复印资料：经济法学劳动法学》2006年3月。 [9]李冬梅：《国债回购监管法律制度研究》，中国人民大学硕士学位论文，2006年5月。 [10]参见曾凤： ...
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