等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来，我国证券期货市场技术故障屡屡出现。探讨证券期货市场技术故障的民事责任问题已经为实践亟需。 一、证券 可能的法律关系参见表1，[1]证券公司与各个主体之间可能的法律关系参见表2。 与此类似，我们可以将投资者或期货交易所会员在期货交易过程中发生技术 ...
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及其名下客户的每笔交易长、短头寸进行实时登记管理，并即时汇总计算会员净买头寸；对会员交易权实施限制；根据可交易头寸进行前端控制，即根据可交易头寸确定卖出 扣卖空冻结资金并实施强制补购来弥补。但由于我国证券交易所仍实施前端监控，防止投资者卖出超过其可用余额的证券，结算参与人的T+1日资金交收违约和T+2 ...
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公司(SIPC)，由全国性的证券交易所会员和大部分NASD会员交纳会费，建立投资人损失赔偿基金，并以联邦储备作为支持，以保护投资人利益。而我国目前在这一方面做 ，新的规则规定国债无论是现券交易的买卖还是用国债做质押进行的回购都通过证券账户进行申报，有观点认为这样就从根本上杜绝券商挪用的可能性。笔者认为 ...
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品种最近交割月份期货合约的结算价作为公允价值，国债则以报表日上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价作为公允价值。 （二）充抵保证金业务会计科目的 ，那么充抵保证金到底应当作为哪个二级科目进行核算？ 1.作为结算准备金进行核算 当会员用货币资金追加保证金时，现行的会计核算方法是先将其记入应付保证金 ...
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双方意思表示一致并符合法律规定的上市要求，就可以签订协议，在证券交易所挂牌上市交易。但在我国股份公司首次公开发行新股和上市一体化的模式下，《首次公开发行股票并 的逐利本性、保证督导与推荐工作的独立与公正性，又可以增强证券交易所上市审核的自主性与对会员信息获取的直接性，便于对其实施上市后的管理与监督。 ...
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金融机构已经在初步的产品创新中获得收益，然而美国次贷危机及其严重后果又使我国的监管层顾虑重重，如何在金融创新与监管规制之间寻求平衡以维持金融机构的创新 仲裁协议进行仲裁的。美国最高法院的上述两个判例使得证券纠纷仲裁的范围扩大到了解决交易所会员与非会员之间因证券交易而产生的纠纷。美国以后的判例法进一步将 ...
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管辖与受理问题的规定》[14]要求投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及 已不仅仅是纯粹的司法问题了。从以下的官方表态中我们或许可以找到答案：我国证券市场处于转轨时期，需要稳定与发展，如果不加限制地受理虚假陈述案件， ...
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人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。应该看到，分业经营制度对于阻止当时我国证券市场、房地产市场泡沫的继续生成与漫延，降低银行业的经营风险，维护 成为名副其实的金融百货公司。据《金融时报》报道，上海证券交易所已经接纳四家金融资产管理公司为交易所会员。在这种情况下，完全能够将各个金融资产管理公司 ...
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商人自治的惯例进行管理，是民商事领域典型的私人自治力量。期货交易所的监管权其实就是交易所会员或投资者为获得公正、平等的投资机会、规避市场风险，而在 工作人员多持这样的认识。因而需要对事业单位法人做一个分析。事业单位作为我国的专有术语，一般是指从事非营利性的、社会各项公益事业的组织[6].1998年10 ...
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商人自治的惯例进行管理，是民商事领域典型的“私人自治力量”。期货交易所的监管权其实就是交易所会员或投资者为获得公正、平等的投资机会、规避市场风险，而在 团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：“是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 ...
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