输入买卖报价但不成交;散布虚假、误导的信息等。 (三)欺诈客户行为 欺诈客户行为可分为促销欺诈和交易过程欺诈两类。 促销欺诈是指采用欺骗的手段,如向 提建议是限于那些在外国交易所上市的期货合约和商品期权合约;(4)投资顾问的客户全部位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所 ...
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输入买卖报价但不成交;散布虚假、误导的信息等。 (三)欺诈客户行为 欺诈客户行为可分为促销欺诈和交易过程欺诈两类。 促销欺诈是指采用欺骗的手段,如向 提建议是限于那些在外国交易所上市的期货合约和商品期权合约;(4)投资顾问的客户全部位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所 ...
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处罚。 经过以上调整，期货公司的违法行为及其法律责任主要分为两类： （一）不涉及欺诈客户的违法行为 包括接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许 根据《合同法》、《保险法》等法律规定和司法解释规定精神处理，重点应当保护客户和投资人的合法权益。 （四）QFII QFII机构一般为国际金融市场中活跃的 ...
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一定不正当利益的行为②。我国最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共①浅析信用证欺诈与银行防范对策.陈标郑玮剑文献标识码：A文章编号：1009-1246（ 与不法分子同谋进行欺诈的一个重要前提。3.银行在办理信用证业务时，除了严格执行国家外汇管理政策外，同时还要加强对开证环节的审核，加强对企业客户资信的 ...
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），《暂行条例》针对证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为做出了禁止性的规定，并分别不同情况，详细地规定了相应 （第186条）、证券交易虚假陈述、信息误导犯罪（第189条）、擅自处置客户证券犯罪（第193条）。 1999年，为了严惩破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，全国 ...
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客户的交易指令应当明确、全面。 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、 ，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 ...
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客户的交易指令应当明确、全面。 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、 ，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 第七十一条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 ...
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一、对付银行欺诈无法可依 威廉姆斯是一家银行──A银行的经理。那个时候，银行都开设一种空壳帐户（dummy account），有的时候，客户会有 最多可以达到30%。此外，负责执行检察控诉职能的美国司法部设立了金融机构欺诈特别顾问办公室，从1990年成立到1995年底撤销，这个办公室专门负责起诉与金融 ...
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，证明在交易所记录中存在与之对应的交易即可（本条确立的标准实际上也留有出口，客户有相反证据证明其交易指令未入市的除外，也就是说，如果怀疑期货公司将李四、王 公司举证入市的必需标准，仅因开、平仓方向不一致就认定期货公司虚拟交易，欺诈客户，则无法覆盖上述按净头寸结算、而事实上期货公司已经入场成交的模式，在 ...
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、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第 上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百六十条证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其 ...
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