两种证券发行法律制度 -法学论文搜索

证券交易所自律监管行为正当性的司法审查标准

违规审核权证创设为由而提起的侵权损害赔偿纠纷。权证是指标的证券发行人或其以外的第三方发行的，约定持有人在规定的期间内或特定到期日，有权按约定的它也承担了大量源于行政机关的监管职责。实践中上述两种监管方式和监管权力来源的模糊性又反过来进一步放大了交易所法律地位的不确定性，以至于很多投资者在权证投资产生 ...

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试论证券内幕交易的法律规制

必须利用内幕信息。对于利用内幕信息，国内外学者有很大的争议。大致可归纳为两种即占有说和利用说。持占有说观点的学者认为，只要知悉内幕信息，且相比之下，我国内幕交易民事责任及民事损害赔偿法律制度极为薄弱，从而大大降低了我国证券法律责任制度对投资者以J6乏整个证券市场秩序的保护效果，难以达到保护投资者利益 ...

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中小企业融资制度比较研究

因此美国在解决中小企业融资问题上，主要是政府引导民间资本投资中小企业，利用完善的法律制度和有效的资本市场配合政府为中小企业融资服务。 1.完善的立法体系保障中小企业，在法律上对发行债券形成的负债总额不作限制；可发行债券种类多，中小企业能够方便地发行资信评估低等级或无等级债券；企业与作为主承销商的证券 ...

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证券刑法的基本问题

证券犯罪的对象。广义的证券法，指调整证券发行、交易和证券监管关系的法律规范的总称，既包括证券法典，也包括有关证券行政法规、行政规章、地方性法规以及证券区别。再者，从充分保护期货投资者权益的角度来看，期货证券化有助于让期货法益得到相对成熟的证券监管制度的保护。最后，对比国外的情况，不止是股票期权，证券 ...

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试论证券内幕交易的法律规制

必须利用内幕信息。对于利用内幕信息，国内外学者有很大的争议。大致可归纳为两种即占有说和利用说。持占有说观点的学者认为，只要知悉内幕信息，且相比之下，我国内幕交易民事责任及民事损害赔偿法律制度极为薄弱，从而大大降低了我国证券法律责任制度对投资者以J6乏整个证券市场秩序的保护效果，难以达到保护投资者利益 ...

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探析我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

立法较为完善。1933年的《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种有意无意地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情 ...

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探析我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

立法较为完善。1933年的《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种有意无意地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情 ...

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证券市场虚假陈述民事责任性质初探

若干规定》第17条的规定，虚假陈述是指信息披露义务者违反证券法律规定的信息披露义务，在证券发行、交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性最终仍要适用民法上的侵权或者合同责任的相关规定，并没有避免将证券虚假陈述民事责任归于传统的法律制度之下，在内容上并无新意，只是换新瓶装旧酒而已。 ...

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我国商业银行理财产品质押制度研究

公示性的要求关于质押的公示方式，我国《物权法》认为，我国法律对于权利质权的公示方式有两种形式，即以交付或登记，且交付或登记是质押合同的生效要件产品质押的强行平仓问题为了保证债权的实现，在类似的权利质押制度中都设立了强行平仓制度。如《证券公司股票质押贷款管理办法》第27条规定:为控制因股票价格波动 ...

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信托型资产证券化的法律风险与应对

贷款债务人对银行的原有抗辩权，可以在资产支持证券发行说明书中予以披露，让投资人对此作出判断，以决定是否购买，法律因此不需要介入，那么，对于信贷资产证券化之后发行在国外，资产证券化主要有信托型和公司型两种模式。所谓公司型的资产证券化，是指银行将金融资产转让给特殊目的公司，由特殊目的公司以此金融资产为 ...

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