还可以从登记发生的时间先后顺序来考察证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券 登记制度。[15]但笔者认为，正如本文所表述的那样，商事登记制度正在发展过程之中，商事登记制度的调整范围尚未完全确定，目前制定统一的《商事登记法》时机并不成熟 ...
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的治理结构。但是应当明确，MBO自始至终是管理层进行自我激励的一种手段。在目前我国证券市场的法律制度尚不健全的情况下，有必要在鼓励和支持上市公司管理层推行 .5%以上的发行在外的普通股”。此外，在我国虽然独资企业和合伙企业不具备企业法人资格，但在税法上和公司一样，也被视为纳税义务人。该两种企业的投资人 ...
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、质押、贴现等。”，反映了国家对融资法律制度的固守态度。所以作为经济人的市场主体采取了两种对策，第一，违反法律，例如目前银行类金融机构对上市公司 ，有限责任公司的股东人数应当为二人以上五十人以下。 [51] 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号――上市公司收购报告书》第三十一条 ...
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合法范围内的举债、适当范围内的发行优先股则明确承认其正当性和合法性。因此，本文阐述的限制基金的过度长期融资也同样包含两项内容。 2、允许基金在合理 的防范，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票质押 ...
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如果出现了《证券法》第204条、第205条规定的两种情况，则“证券监督管理机构”、“发行审核委员会组成人员”中的证券监督管理机构以外的专家这不能构成“滥用管理公司、 政法大学出版社2000版，第313页。〔3〕符启林：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社2000年版，第355页。〔4〕、〔5〕、〔 ...
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电信卡的法律性质，目前主要有两种说法：一种认 为电信卡是有价证券，另一种则认为其属于电信服务合同。 我国台湾地区学者史尚宽先生认为，证券包括证书、 2期。）如何根据各种电信服务产业的特点分层次的开发市场，制定出符合公共利益的法律制度仍然是值得深入思考的问题。就电信卡过期余额的处理问题，电信运营商应增强 ...
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，也有可能同时承担这三种法律责任。（一）民事责任。民事责任，是指在证券发行和交易过程中，证券发行人、证券经营机构、证券投资者、证券交易服务机构等民事主体 《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定，对证券欺诈的行政处罚种类主要有：1）单处或者并处 ...
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他人实施证券交易的行为；台湾学者罗怡德认为，内幕交易又称知情交易，是指在证券发行、交易过程中，若干知道有关上市公司未公开之重要信息的人不法地利用此项信息， ，包括对内幕交易的调查、起诉、处罚、管理和监督等法律制度。从国内情况看，我国自90年代初恢复证券市场，几年内证券市场发生了很大变化，涉及证券的违法 ...
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二百人和法律、行政法规规定的其他发行行为，而非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。证券法的界定较为宽泛，这表现在将后两种情形纳入公开 ，2003，（9）：134- 139. ［7］孔翔.我国需要什么样的证券非公开发行制度［J］.证券市场导报，2006，（2）：4-11. ［8］李赛敏. ...
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二百人和法律、行政法规规定的其他发行行为，而非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。证券法的界定较为宽泛，这表现在将后两种情形纳入公开 ，2003，（9）：134- 139. ［7］孔翔.我国需要什么样的证券非公开发行制度［J］.证券市场导报，2006，（2）：4-11. ［8］李赛敏. ...
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