年的事[4].这是因为，传统的金融监管理论认为，证券公司实行自营资产和客户资产的分离管理，采用净资本规则维持清偿能力，所持有的证券类资产具有良好的市场变现性 在证券公司处，在证券公司发生问题时未能得到足额偿付的损失。通常，信用交易下客户足额支付款项的资产也被包括在补偿范围之内⑩。出于证券市场投资者风险 ...
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的适用范围进行模糊处理的做法，而是以一种“几乎是接近全面协调的方式”[50]对信用机构和投资公司开展投资服务时应当遵守的行为规则作出了详尽的规定。此外，《 基本的法律原则和详尽的监管规则”，用来确保金融机构能够诚实地管理客户的资产、恰当地执行客户的指令以及避免或者合理地处理利益冲突问题。从法律性质上讲 ...
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电力、电信等垄断性行业、大项目及集团公司、股份公司、上市公司等大企业集中，客户群体趋同，存在着风险集聚和形成新的不良贷款的可能，潜在的信贷风险 不容忽视 政府、财政、银行及企业间的法律关系，创造良好的社会信用环境 随着中国经济市场化的逐步推进，政府管理经济的职能主要应是制定各经济主体共同遵守的游戏规则 ...
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第三人，降低电子商务的交易成本，推动我国电子商务信用制度的建立，发挥积极作用。 当前，国家工商行政管理机关要抓紧建立电子营业制度、企业网站名称和网址备案 商务等网上应用服务等。IAP则在计算机网络传输中提供基础的通讯服务，提供客户机与服务器间的连接，以支持用户访问网上信息。 对于采取电子商务交易手段的 ...
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信用金库的会员主要限定为中小企业或者个人。会员在信用金库的事务管理中享有一票表决权。信用金库主要是为其会员提供金融服务的，其业务当中就包括了为 讲究资金的“效益性、安全性、流动性”，在实践中银行等金融机构给予客户贷款的一个前提条件就是要求客户能够提供有效的担保，中小企业自身则因资力有限而无法提供有效的 ...
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地步。” 会计市场买方市场的形成，因处于基本没有信用可言的市场环境中，自然导致出现以下怪现象。第一，对客户收费的竞相压价，马虎执业。例如某会计师 ，尔后由中国证监会与注册会计师结算费用。如注册会计师仍然协助上市公司造假，由于管理上较为便利，轻者可以取消其委托审计资格，重者向财政部建议吊销其执业资格。这 ...
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中国人民银行法》与《人民币管理条例》之规定，以我国法定货币支付境内一切公共或债务，任何单位与个人均不得拒收。 为保证法定数字货币有序流动、信用价值稳定以及国家的 。虽然中央银行可以通过纸币的冠字号码查询该纸币的去向，但如该纸币被银行客户取走成为现金货币，经过一段时间后该纸币又重新成为存款货币，那么在该 ...
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。 三、民间借贷服务中介治理的监管规则 （一）民间借贷服务中介的统一监督管理 民间借贷中介机构的特殊性在于：第一，没有行业主管部门的前置审批，仅仅依照 自动出现最高利率；资金出借人则可以寻找自己满意的金额与利率，同时参考借款者的信用，再以自己愿意提供的金额和利率竞标，利率最低者将会中标。Prosper ...
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毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益。 由此可知，两岸都规定洗钱的对象均 ：本法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行商业银行、信用合作社邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及 ...
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农村金融机构，村镇银行往往被迫选择那些因为信誉程度不高被传统金融机构拒绝的客户为信贷对象，因此会存在更多逆向选择风险。 二、完善村镇银行法律制度 积极性和责任感。[16]从而促进村镇银行农户贷款管理从零售向批发转变，弥补农村金融信用供给不足，降低金融贷款运行成本和信用风险。 （五）完善配套立法 优良的 ...
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