的法规需由证券交易委员会批准投资银行内的监管部门负责监督银行与公众的交易，调查客户申诉，答复监督机构的询问。[1]（三）对住房按揭贷款证券化市场的金融监管 的放贷过程中，如果放贷人员及中介机构存在信息披露不真实、不完整，或者有意欺诈贷款人的情形，就应当打破合同的形式正义的束缚，按照实质正义的原则，保护 ...
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导致股票价格和交易量变化而作出错误投资判断的 投资者。1988年美国《内幕交易和证券欺诈执行法》就明确规定，一个同时交易者可以对内幕交易人提起损害赔偿之诉。而 的接受人员，要承担责任。国内外规定都是一样的。 第四类是证券分析师及其客户。有两种情况：如果证券分析师是通过和公司的有关人员接触而得到有关信息 ...
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导致股票价格和交易量变化而作出错误投资判断的投资者。1988年美国《内幕交易和证券欺诈执行法》就明确规定，一个同时交易者可以对内幕交易人提起损害赔偿之诉。而所谓 的接受人员，要承担责任。国内外规定都是一样的。第四类是证券分析师及其客户。有两种情况：如果证券分析师是通过和公司的有关人员接触而得到有关信息 ...
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机构要有金融创新的风险意识。多方位地认识、把握风险，认识自己的业务、风险、客户和交易对手。金融创新要以悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况为前提 种方式。凡规避法律的金融创新活动无效。大陆法系有国家将规避法律行为定性为欺诈，按照欺诈使一切归于无效的原则，否定法律规避行为的效力。法国学者亨利巴迪 ...
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风险、忽视合同性法律文件起草和审查的倾向，谨防客户利用投资银行新业务中的法律、协议文本漏洞进行金融欺诈。 2、及时向监管部门申请审批和备案。 根据 业务收费面临多重法律风险：被金融监管部门、物价部门处罚的行政处罚法律风险和被客户起诉的法律风险。事实上，投资银行业务收费问题已成为制约行业整体发展的主要 ...
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认识。 （四）“写” “写”对于律师业务（特别是非诉讼律师业务）的意义 律师呈现给客户工作成果既包括律师代理案件的胜诉结果，也包括尽职调查报告，法律意见书，合同 妨碍权利和义务发生的事实；如签订合同其内容违反了国家的法律或者有采取欺诈手段引诱订约的情况，则不能产生效力。 4、当事人的个人情况 现将常见 ...
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。上个世纪70年代中期，美国爆发了大陆售货公司案等一系列公司破产与欺诈丑闻，激起公众的强烈不满。国会成立Melcafe委员会，打算对会计职业实行政府监管 法规以及专业准则的会计师事务所和个人进行调查、处罚和制裁。对公众公司审计客户超过100户以上的会计师事务所每年都要进行质量检查，其它事务所每3年检查 ...
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证银行在单证没有严格相符的情况下兑付了信用证款项后所面临的风险在于银行无权向客户(开证申请人)追偿已支付的款项。正如萨纳(Sarna)所指出的：严格相符原则很显然是为了保护客户；给银行在审核受益人交付的单据时确定是否相符的权利；可以减少恶意的受益人在基础合同中欺诈或不履行的可能性。但如果银行 ...
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存款不是法律意义上的货币，只是可以要求支付货币的债权。[8]正因为存款关系银行客户与银行间的债权债务关系，才使得在银行破产时，存款人只能要求银行按比例平等 分配。因此，我国《电子货币支付法》应创设了“安全程序”的概念及其规则，就欺诈等因素所造成的损失在电子货币的发行者、支付命令的发送人及接收银行间的 ...
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一则商品房销售广告：“6688元/建筑平米（均价）.6月22日前登记观景特惠房的客户，可享受额外99折优惠。”该广告缺少数量等条款（购房者买房数量未确定以及附 上的侵权责任，还可以构成合同法上的缔约责任。因为，广告受众可以因为广告欺诈（虚假的交易条件等）提出要约，进而与广告主成立合同。要约人陷入错误， ...
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