原则相契合，有利于充分维护和确保交易安全，方便权利人寻求法律救济。[13]在证券市场，投资者与证券发行人、券商等机构或个人之间可能存在的合同关系有财产 集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。”“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”由此可见，侵权行为可以定义为行为人 ...
//www.110.com/ziliao/article-17616.html -了解详情
不但侵害国家利益，而且直接侵害投资者的利益。因此，将民事赔偿责任之规定局限于证券交易阶段，而且仅适用于“欺诈客户行为”一种情形，显然失之偏颇。笔者认为，除 民事责任规定在第202条。笔者认为，既然《证券法》设立了法律责任专章，将以上证券市场主体弄虚作假的法律责任集中规定更为合理。因此，应将第63条和第 ...
//www.110.com/ziliao/article-17551.html -了解详情
的利益由此受损，并危及东道国的金融秩序和金融安全。其实，归根到底，银行参与证券市场的利益冲突是由于信息不对称（asymmetricinformation）而引发的。这种信息不对称 业务的共识越来越清晰，关键是如何在既有法律框架下付出最小的成本实现混业经营。在这一点上，不仅要借鉴国外的模式和先进经验，更 ...
//www.110.com/ziliao/article-17485.html -了解详情
伺机绕过GS法所确立的“格拉斯－斯第格尔墙”（Glass-SteagallWall）从事证券业务。在此情势下，银行持股公司便应运而生。根据美联储的定义，银行 扩张能力，东道国监管当局对其准入本国证券市场均深怀戒心，即使是在金融业高度发达的国家，其监管当局也采取一系列法律监管举措以扼制跨国银行跨营证券业 ...
//www.110.com/ziliao/article-17469.html -了解详情
、地位滥用信息资源，损害合法投资者的利益，违背公平原则。如果不禁止内幕交易，市场的公正将无法实现，“三公”原则必定名存实亡；第二，有利于维护效率原则。内幕交易会造成 ，包括对内幕交易的调查、起诉、处罚、管理和监督等法律制度。从国内情况看，我国自90年代初恢复证券市场，几年内证券市场发生了很大变化，证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-17399.html -了解详情
处罚和行政处罚重在遏制和打击内幕交易行为，恢复正常的证券市场秩序，但不能对内幕交易的受害人提供足够的法律救济，使受害人所遭受的利益损失得到补偿。从 首先需确定内幕交易行为与损害事实间的因果关系。一般认为因果关系的存在可以通过法律特有的推定方式来加以认定。美国司法判例认为，只要证明内幕交易人没有披露的 ...
//www.110.com/ziliao/article-17398.html -了解详情
和券商擅自利用投资者的股票和资金提供给其他投资者进行融资与融券交易。投资者在进行证券交易时会出现这样奇怪的现象：投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够的资金 时又没有得到相应的制约或制衡，使资源利用变成滥用，从而出现证券欺诈。在证券市场中缺乏法律、制度、道德等内在外在的制约因素，使拥有一定权力或较多 ...
//www.110.com/ziliao/article-17397.html -了解详情
宏观决策方面未公开的重大信息及对证券市场供求关系产生影响的重大的非经济性信息。该条款是一个弹性条款，有助于实际操作的法律规定。与前述《办法》相比， 内幕交易。③我国《证券法》第64条作出了一个与内幕信息“公开”相近的规定：“依照法律、行政法规规定必须作出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者在专项 ...
//www.110.com/ziliao/article-17159.html -了解详情
在法律方面，英国1986年《建筑团体法》中“适宜抵押公司”指导建筑团体发行抵押支撑证券；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的 银行宁波市信托投资公司于1991年1月20日向社会公开发行的“信托投资收益证券”，总额达1000万人民币，期限为10年。主要投资于房地产和工商业等项目 ...
//www.110.com/ziliao/article-17132.html -了解详情
，外部法律监管将能提高市场的运作效率。1933和1934年，美国先后颁布了《证券法》和《证券交易法》，成立了证券交易委员会（SEC）作为证券市场的 审计机构无法真正独立，存在屈从于上市公司经营控制者的“道德风险”。有办法通过市场机制来增强审计机构相对于上市公司经营控制者的侃价力量吗？按照微观经济学原理 ...
//www.110.com/ziliao/article-16919.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务